Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych (IAA)
Co to jest Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych (IAA)?
The Investment Adviser Association (IAA) (wcześniej znane jako Investment Counsel Association of America lub ICAA) jest organizacją non-profit, której członkowie pracują w zawodzie doradcy inwestycyjnego. Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych Ameryki reprezentuje interesy swoich członków przed organami regulacyjnymi, takimi jak Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).
Ustanawia również standardy i zasady mające na celu regulowanie działań jej członków, w tym tych, które wiążą się z obowiązkiem powierniczym. ICAA odegrała aktywną rolę w Kongresie Stanów Zjednoczonych , tworząc ustawę o doradcach inwestycyjnych z 1940 r., ustawę federalną regulującą działalność doradców inwestycyjnych i profesjonalistów .
Zrozumienie Stowarzyszenia Doradców Inwestycyjnych (IAA)
Założone w 1937 roku stowarzyszenie Investment Counsel Association of America (ICAA), jak było wówczas znane, odegrało ważną rolę w uchwaleniu kilku aktów prawa federalnego regulujących działalność doradców inwestycyjnych i branży inwestycyjnej. W 2005 roku organizacja zmieniła nazwę na Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych (IAA).
Obecnie rosnące członkostwo IAA składa się z ponad 650 firm, które zarządzają aktywami o wartości 25 bilionów dolarów dla szerokiej gamy klientów, w tym osób fizycznych, funduszy powierniczych, firm inwestycyjnych, funduszy prywatnych, planów emerytalnych, rządów stanowych i lokalnych, fundacji, fundacji i korporacji .
obejmuje ponad 300 firm doradztwa inwestycyjnego, które wspólnie zarządzają aktywami klientów o wartości przekraczającej 4 biliony USD . fundusze, organizacje charytatywne i darowizny.
mogą przedstawiać się jako „doradcy inwestycyjni” zgodnie z art. 208(c) Ustawy o doradcach. lub generować zyski z transakcji, które ułatwiają. Członkowie IAA mogą otrzymywać wynagrodzenie ściśle oparte na wynegocjowanych opłatach za świadczone usługi inwestycyjne, w przypadku których gromadzone przez nich pieniądze są przede wszystkim funkcją procentu zarządzanych aktywów (AUM).
W 2005 roku, po 68 latach istnienia, ICAA zmieniło nazwę na Investment Adviser Association (IAA).
Regulamin Stowarzyszenia Doradców Inwestycyjnych
Podczas gdy szczegółowe zasady, których muszą przestrzegać członkowie IAA, są szczegółowe, ogólnie rzecz biorąc, obejmują one obowiązek powierniczy wobec klientów, którego podstawowym założeniem jest formułowanie odpowiednich rekomendacji dla swoich klientów. Zgodnie ze statutem członkowie IAA muszą przestrzegać następujących przepisów:
Wszystkie zasady i regulacje, które Komisja Papierów Wartościowych i Giełd wydała na podstawie ustawy o doradcach
Wszystkie zasady i regulaminy stworzone przez Miejskie Biuro ds. Papierów Wartościowych (MSRB)
Doradcy, którzy nie przestrzegają zasad i przepisów, podlegają szeregowi grzywien cywilnych i sankcji karnych .
Przegląd najważniejszych wydarzeń
The Investment Adviser Association (IAA) jest stowarzyszeniem branży finansowej, którego zadaniem jest służenie interesom zawodu doradcy inwestycyjnego zarejestrowanego w SEC.
Założona w 1937 roku jako Investment Counsel Association of America (ICAA), rozpoczęła działalność pod pseudonimem IAA w 2005 roku.
IAA zapewnia swoim członkom różne usługi i korzyści, w tym reprezentowanie interesów doradców inwestycyjnych przed Kongresem, SEC, stanowymi organami ustawodawczymi i innymi organami.
