Investment Adviser Association (IAA)
Hvad er Investment Adviser Association (IAA)?
Investment Adviser Association (IAA) (tidligere kendt som Investment Counsel Association of America eller ICAA) er en non-profit organisation, hvis medlemmer arbejder inden for investeringsrådgivning. Investment Council Association of America repræsenterer sine medlemmers interesser over for regulerende organer, såsom Securities and Exchange Commission (SEC).
Den fastlægger også standarder og principper designet til at styre medlemmernes handlinger, herunder dem, der involverer tillidshverv. ICAA spillede en aktiv rolle i den amerikanske kongres med oprettelsen af Investment Advisers Act af 1940,. en føderal lov, der regulerer investeringsrådgivere og fagfolk .
Forstå Investment Adviser Association (IAA)
Grundlagt i 1937 spillede Investment Counsel Association of America (ICAA), som det var kendt på det tidspunkt, en stor rolle i vedtagelsen af stykker af føderal lovgivning, der regulerer investeringsrådgiveren og investeringsindustrien. I 2005 skiftede organisationen navn til Investment Adviser Association (IAA).
I dag består IAA's voksende medlemskab af mere end 650 firmaer, der forvalter 25 billioner dollars i aktiver for en bred vifte af kunder, herunder enkeltpersoner, truster, investeringsselskaber, private fonde, pensionsordninger, statslige og lokale myndigheder, legater, fonde og selskaber .
omfatter mere end 300 investeringsrådgivningsfirmaer, der tilsammen administrerer klientaktiver på over 4 billioner USD. Investeringsrådgiverne forvalter aktiver for en række kunder, herunder enkeltpersoner, familier, institutioner såsom offentlige og private pensionsordninger, virksomhedsfonde, investeringsforeninger, hedge fonde, velgørende organisationer og legater.
Alle IAA-bestanddele kan repræsentere sig selv som "investeringsrådgivere" i henhold til paragraf 208(c) i Advisers Act. Som sådan er IAA-medlemmer begrænset til kun at sælge investeringsrådgivning og investeringsforvaltningstjenester til kunder, men de må ikke opkræve provision eller generere provision. overskud fra de transaktioner, de faciliterer. IAA-medlemmer kan blive kompenseret udelukkende baseret på forhandlede gebyrer for ydede investeringsservices, hvor de penge, de indsamler, primært er en funktion af en procentdel af aktiver under forvaltning (AUM).
I 2005, efter 68 års eksistens, skiftede ICAA navn til Investment Adviser Association (IAA).
Investeringsrådgiverforeningens bestemmelser
Mens de specifikke regler for IAA-medlemmer skal følge er detaljerede, generelt set, omfavner de en tillidspligt over for kunder med en grundlæggende forudsætning om at give passende anbefalinger til deres kunder. Og ved lov skal IAA-medlemmer overholde følgende regler:
Alle regler og bestemmelser, som Securities and Exchange Commission har udstedt i henhold til Advisers Act
Commodities Exchange Act (CEA)
Alle regler og vedtægter, der er oprettet af Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB)
Rådgivere, der ikke lever op til reglerne og forskrifterne, er underlagt en række civile bøder og strafferetlige sanktioner .
##Højdepunkter
Investment Adviser Association (IAA) er en finansiel brancheforening, der har til opgave at varetage interesserne for det SEC-registrerede investeringsrådgivningsfag.
Oprindeligt grundlagt i 1937 som Investment Counsel Association of America (ICAA), begyndte det at fungere under IAA-navnet i 2005.
IAA leverer forskellige tjenester og fordele til sit medlemskab, herunder at repræsentere investeringsrådgivernes interesser over for Kongressen, SEC, statslige lovgivere og andre organer.
