系列 3

什么是系列 3？

系列 3 是一项考试，也称为全国商品期货考试，由金融业监管局 (FINRA) 代表全国期货协会 (NFA) 管理。通过考试的考生有资格在 NFA 注册并出售商品期货合约和商品期货合约期权。 Series 3 是 FINRA 为投资专业人士举办的众多考试之一，包括Series 7 ，即一般证券代表考试，对于希望出售公司、政府或其他类型证券的经纪人来说是必需的。

系列 3 的工作原理

系列 3 考试涵盖商品经纪人需要了解的主题，例如期权、期货、对冲和保证金要求，以及市场和监管规则。考试由两部分组成的 120 道选择题组成，考生有 2 小时 30 分钟的时间完成。与系列 7 考试不同，考生无需获得公司赞助即可参加系列 3。

考生必须在每个部分达到 70% 左右的分数才能通过考试。 （没有官方的通过率，但普遍接受的通过率在 70% 左右。）未能通过的人可以重新参加考试，但可能需要等待一段时间。考试费用为 130 美元。

任何想要出售商品期货合约的人通常必须通过系列 3 考试。

美国衍生品市场的自律组织 NFA 要求任何“申请 NFA 会员资格的人为期货佣金商 (FCM)、零售外汇交易商 (RFED)、介绍经纪人 (IB)、商品池运营商 ( CPO)或商品交易顾问 (CTA)，利用交易商 (LTM) 或作为这些实体的关联人(AP) 来满足熟练度要求。”

在大多数情况下，寻求 NFA 会员资格或注册为相关人员的个人必须在申请前两年内通过系列 3 考试。那是除非：

• 该个人目前已注册为场内经纪人

• 个人在申请前两年多通过了系列 3，并且自该日期起，作为 AP 或 FB 或 FCM、IB、CPO、CTA 或 LTM 成员的连续注册间隔没有超过两年NFA 的。

要报名参加任何期货行业考试，申请人必须在 FINRA 网站上在线申请。通常，FINRA 会直接通知 NFA 个人已通过其中一项期货行业考试。但是，在某些情况下，NFA 可能会要求候选人提供他们通过的证明。

系列 3 的替代品

除了系列 3，个人可能有资格参加其他考试并根据他们的注册状态和他们所从事的业务的性质寻求其他注册选项。其中包括：

• 期货管理基金考试（系列 31）

• 有限期货审查规则（系列 32）

与系列 3 相关的其他认证考试是系列 30（NFA 分行经理考试）和系列 34（零售场外外汇考试）。

系列 3 不被视为任何其他考试的先决条件或并存条件。

有关系列 3 和其他期货行业考试的更多信息，请访问 NFA 的能力要求页面。有关参加考试的更多详细信息，请访问 FINRA 的资格考试当天资源页面。

＃＃ 强调

• 作为系列 3 的替代，个人可以参加其他几项考试，以获得在商品和期货市场工作的资格。

• 通过系列 3 考试的考生可以在 NFA 注册以出售商品期货合约和商品期货合约的期权。

• 系列 3 是由金融业监管局 (FINRA) 代表美国衍生品市场的自律组织国家期货协会 (NFA) 管理的考试。