シリーズ3

##シリーズ3とは何ですか？

National Futures Association（NFA）に代わってFinancial Industry Regulatory Authority（FINRA）が管理します。試験に合格した候補者は、NFAに登録し、商品先物契約および商品先物契約のオプションを販売する資格があります。シリーズ3は、FINRAが管理する投資専門家向けの多数の試験の1つであり、企業、政府、またはその他の種類の証券の販売を希望するブローカーに必要なシリーズ7の一般証券代表試験が含まれます。

##シリーズ3の仕組み

シリーズ3の試験では、オプション、先物、ヘッジ、証拠金の要件、市場や規制のルールなど、商品ブローカーが知っておく必要のあるトピックを扱います。試験は2部構成の120問の多肢選択問題で構成されており、受験者は2時間30分で受験できます。シリーズ7の試験とは異なり、シリーズ3を受験するために、候補者は企業のスポンサーである必要はありません。

受験者は、試験に合格するために、各パートで約70％のスコアを達成する必要があります。 （正式な合格率はありませんが、広く受け入れられている合格率は約70％です。）合格しなかった場合は、待機期間はありますが、再度受験することができます。試験の費用は130ドルです。

商品先物契約を販売したい人は、通常、シリーズ3試験に合格する必要があります。

米国のデリバティブ市場の自主規制機関であるNFAは、「先物取引業者（FCM）、外国為替小売業者（RFED）、紹介ブローカー（IB）、商品プール運営者（ CPO） 、または商品取引アドバイザー（CTA）は、取引商人（LTM）を活用するか、これらのエンティティの関連者（AP）として、習熟度の要件を満たします。」

ほとんどの場合、NFAメンバーシップまたは関連者としての登録を求める個人は、申請する前に2年以内にシリーズ3試験に合格する必要があります。それ以外の場合：

-個人は現在フロアブローカーとして登録されています

-個人は、申請の2年以上前にシリーズ3に合格し、その日以降、メンバーであるAP、FB、またはFCM、IB、CPO、CTA、またはLTMとして2年以上継続的な登録ギャップがありませんでした。 NFAの。

先物業界の試験にサインアップするには、申請者はFINRAのWebサイトからオンラインで申請する必要があります。通常、FINRAは、個人が先物業界の試験の1つに合格したことをNFAに直接通知します。ただし、状況によっては、NFAは、候補者が合格したことの証明を提供するように要求する場合があります。

##シリーズ3の代替品

シリーズ3ではなく、個人は、登録ステータスと事業の性質に基づいて、他の試験を受けたり、他の登録オプションを追求したりする資格がある場合があります。それらが含まれます：

-先物マネージドファンド審査（シリーズ31）

-限定先物審査-規制（シリーズ32）

シリーズ3に関連するその他の認定試験は、シリーズ30（NFA支店長試験）およびシリーズ34（小売オフエクスチェンジ外国為替試験）です。

シリーズ3は、これらの他の試験の前提条件または相互前提条件とは見なされません。

シリーズ3およびその他の先物業界の試験の詳細については、NFAの技能要件のページをご覧ください。また、受験の詳細については、FINRAの「資格試験当日」のリソースページをご覧ください。

##ハイライト

-シリーズ3の代わりに、商品および先物市場で働く資格を得るために個人が受けることができる他のいくつかの試験があります。

-シリーズ3試験に合格した候補者は、NFAに登録して、商品先物契約および商品先物契約のオプションを販売できます。

-シリーズ3は、米国のデリバティブ市場の自主規制機関であるNational Futures Association（NFA）に代わって、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）が実施する試験です。