Siri 3
Apakah Siri 3 itu?
Siri 3 ialah peperiksaan, juga dikenali sebagai Peperiksaan Niaga Hadapan Komoditi Nasional, yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) bagi pihak Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA). Calon yang lulus peperiksaan layak mendaftar dengan NFA dan menjual kontrak niaga hadapan komoditi dan opsyen pada kontrak niaga hadapan komoditi. Siri 3 ialah salah satu daripada beberapa peperiksaan untuk profesional pelaburan yang ditadbir oleh FINRA, termasuk Siri 7,. Peperiksaan Wakil Sekuriti Am, yang diperlukan untuk broker yang ingin menjual jenis sekuriti korporat, kerajaan atau lain-lain.
Bagaimana Siri 3 Berfungsi
Peperiksaan Siri 3 merangkumi topik yang perlu diketahui oleh broker komoditi, seperti opsyen, niaga hadapan, lindung nilai dan keperluan margin, serta peraturan pasaran dan peraturan. Peperiksaan ini mengandungi 120 soalan aneka pilihan dalam dua bahagian, dan calon mempunyai dua jam dan 30 minit untuk menyelesaikannya. Tidak seperti peperiksaan Siri 7, calon tidak perlu ditaja oleh firma untuk mengambil Siri 3.
Calon mesti mencapai markah sekitar 70% dalam setiap bahagian untuk lulus peperiksaan. (Tiada kadar kelulusan rasmi, tetapi kadar kelulusan yang diterima secara meluas adalah sekitar 70%.) Mereka yang gagal lulus boleh mengambil peperiksaan sekali lagi, walaupun mereka mungkin tertakluk kepada tempoh menunggu. Peperiksaan berharga $130.
Sesiapa yang ingin menjual kontrak niaga hadapan komoditi mesti secara amnya lulus peperiksaan Siri 3.
NFA, sebuah organisasi kawal selia sendiri untuk pasaran derivatif AS, memerlukan sesiapa sahaja "yang memohon keahlian NFA sebagai pedagang komisen niaga hadapan (FCM), peniaga pertukaran asing runcit (RFED), broker pengenalan (IB), pengendali kumpulan komoditi ( CPO),. atau penasihat dagangan komoditi (CTA), pedagang transaksi leverage (LTM) atau sebagai orang bersekutu (AP) entiti ini, untuk memenuhi keperluan kemahiran."
Dalam kebanyakan kes, individu yang mencari keahlian atau pendaftaran NFA sebagai orang yang berkaitan mesti lulus peperiksaan Siri 3 dalam masa dua tahun sebelum mereka memohon. Itu melainkan:
Individu tersebut kini berdaftar sebagai broker lantai
Individu lulus Siri 3 lebih daripada dua tahun sebelum permohonan dan sejak tarikh itu tidak mempunyai jurang pendaftaran berterusan selama lebih daripada dua tahun sebagai AP atau FB atau FCM, IB, CPO, CTA atau LTM yang merupakan ahli daripada NFA.
Untuk mendaftar untuk sebarang peperiksaan industri niaga hadapan, pemohon mesti memohon dalam talian di laman web FINRA. Lazimnya, FINRA akan memaklumkan secara terus kepada NFA bahawa seseorang individu telah lulus salah satu peperiksaan industri niaga hadapan. Walau bagaimanapun, dalam beberapa keadaan, NFA boleh meminta calon memberikan bukti bahawa mereka lulus.
Alternatif kepada Siri 3
Daripada Siri 3, individu mungkin layak untuk mengambil peperiksaan lain dan meneruskan pilihan pendaftaran lain berdasarkan status pendaftaran mereka dan jenis perniagaan yang mereka jalankan. Itu termasuk:
Peperiksaan Dana Terurus Niaga Hadapan (Siri 31)
Peraturan-Peraturan Peperiksaan Niaga Hadapan Terhad (Siri 32)
Peperiksaan pensijilan lain yang berkaitan dengan Siri 3 ialah Siri 30 (Peperiksaan Pengurus Cawangan NFA) dan Siri 34 (Peperiksaan Forex Runcit Luar Bursa).
Siri 3 tidak dianggap sebagai prasyarat atau teras untuk mana-mana peperiksaan lain ini.
Untuk mendapatkan maklumat lanjut mengenai Siri 3 dan peperiksaan industri niaga hadapan yang lain, lawati halaman Keperluan Kemahiran NFA. Dan untuk butiran lanjut tentang mengambil ujian, lawati halaman sumber FINRA's On the Day of Your Qualification Exam.
Sorotan
Sebagai alternatif kepada Siri 3, terdapat beberapa peperiksaan lain yang boleh diambil oleh individu untuk menjadi layak bekerja dalam pasaran komoditi dan niaga hadapan.
Calon yang lulus peperiksaan Siri 3 boleh mendaftar dengan NFA untuk menjual kontrak niaga hadapan komoditi dan opsyen pada kontrak niaga hadapan komoditi.
Siri 3 ialah peperiksaan yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) bagi pihak Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA), sebuah organisasi kawal selia sendiri untuk pasaran derivatif AS.
