Seri 3
Seri 3 Nedir?
Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) adına Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen Ulusal Emtia Vadeli İşlemler Sınavı olarak da bilinen bir sınavdır . Sınavı geçen adaylar, NFA'ya kaydolmaya ve emtia vadeli işlem sözleşmeleri ile emtia vadeli işlem sözleşmelerine ilişkin opsiyonları satmaya hak kazanırlar. Seri 3, kurumsal, devlet veya diğer menkul kıymet türlerini satmak isteyen brokerler için gerekli olan Seri 7 , Genel Menkul Kıymet Temsilcisi Sınavı da dahil olmak üzere, FINRA tarafından yönetilen yatırım uzmanlarına yönelik bir dizi sınavdan biridir .
Seri 3 Nasıl Çalışır?
Seri 3 sınavı, opsiyonlar, vadeli işlemler, riskten korunma ve marj gereksinimleri gibi emtia komisyoncularının bilmesi gereken konuların yanı sıra piyasa ve düzenleyici kuralları kapsar. 120 çoktan seçmeli sorudan oluşan iki bölümden oluşan sınav, adayların tamamlaması için iki saat 30 dakika süreye sahiptir. Series 7 sınavından farklı olarak, adayların Series 3'e girebilmeleri için bir firma tarafından sponsor olmalarına gerek yoktur.
Adayların sınavı geçmek için her bölümden yaklaşık %70 puan almaları gerekir. (Resmi bir geçme oranı yoktur, ancak yaygın olarak kabul edilen geçme oranı %70 civarındadır.) Geçemeyenler, bir bekleme süresine tabi olmalarına rağmen tekrar sınava girebilirler. Sınav ücreti 130 dolar.
Emtia vadeli işlem sözleşmeleri satmak isteyen herkes genellikle Seri 3 sınavını geçmelidir.
ABD türev piyasası için kendi kendini düzenleyen bir kuruluş olan NFA, "NFA üyeliği için vadeli işlem komisyoncusu (FCM), perakende döviz satıcısı (RFED), tanıtım komisyoncusu (IB), emtia havuzu operatörü ( CPO) veya emtia ticareti danışmanı (CTA), kaldıraçlı işlem tüccarı (LTM) veya yeterlilik gereksinimlerini karşılamak için bu kuruluşların ilişkili bir kişisi (AP) olarak."
Çoğu durumda, NFA üyeliği veya ilişkili kişi olarak kayıt yaptırmak isteyen kişiler, başvurmadan önce iki yıl içinde Seri 3 sınavını geçmelidir. Bu olmadıkça:
Kişi şu anda kat komisyoncusu olarak kayıtlı
Kişi, başvurudan iki yıldan fazla bir süre önce Seri 3'ü geçmiştir ve bu tarihten itibaren, üye olan bir AP veya FB veya FCM, IB, CPO, CTA veya LTM olarak iki yıldan fazla bir süredir sürekli bir kayıt boşluğuna sahip değildir. NFA'nın.
Herhangi bir vadeli işlem endüstrisi sınavına kaydolmak için, bir başvuru sahibi FINRA web sitesinde çevrimiçi olarak başvurmalıdır. Tipik olarak, FINRA, bir kişinin vadeli işlem endüstrisi sınavlarından birini geçtiğini doğrudan NFA'ya bildirecektir. Ancak bazı durumlarda, NFA adaylardan başarılı olduklarına dair kanıt sağlamalarını isteyebilir.
Seri 3'e Alternatifler
Seri 3 yerine, bireyler kayıt durumlarına ve yürüttükleri işin doğasına bağlı olarak başka sınavlara girmeye ve diğer kayıt seçeneklerine başvurmaya hak kazanabilirler. Bunlar şunları içerir:
Vadeli İşlem Yönetilen Fonlar Sınavı (31. Seri)
Sınırlı Vadeli İşlemler Sınavı-Yönetmelikler (Seri 32)
Seri 3 ile ilgili diğer sertifika sınavları, Seri 30 (NFA Şube Müdürü Sınavı) ve Seri 34'tür (Perakende Borsa Dışı Forex Sınavı).
Seri 3, bu diğer sınavların hiçbiri için bir ön koşul veya eş koşul olarak kabul edilmez.
Seri 3 ve diğer vadeli işlem sektörü sınavları hakkında daha fazla bilgi için NFA'nın Yeterlilik Gereksinimleri sayfasını ziyaret edin. Ve sınava girmeyle ilgili daha fazla ayrıntı için FINRA'nın Yeterlilik Sınavınızın Günü kaynak sayfasını ziyaret edin.
Öne Çıkanlar
Seri 3'e alternatif olarak, bireylerin emtia ve vadeli işlem piyasalarında çalışmaya hak kazanmak için girebilecekleri birkaç sınav daha vardır.
Seri 3 sınavını geçen adaylar, emtia vadeli işlem sözleşmelerini ve emtia vadeli işlem sözleşmelerindeki opsiyonları satmak için NFA'ya kayıt olabilirler.
Seri 3, ABD türev piyasası için kendi kendini düzenleyen bir kuruluş olan Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) adına Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen bir sınavdır.
