Serie 3
Cos'è la serie 3?
La serie 3 è un esame, noto anche come National Commodities Futures Examination, gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per conto della National Futures Association (NFA). I candidati che superano l'esame possono registrarsi presso la NFA e vendere contratti futures su materie prime e opzioni su contratti futures su materie prime. La serie 3 è uno dei numerosi esami per professionisti dell'investimento amministrati dalla FINRA, tra cui la serie 7,. esame di rappresentante generale dei valori mobiliari, richiesto per i broker che desiderano vendere titoli aziendali, governativi o di altro tipo.
Come funziona la serie 3
L'esame della serie 3 copre argomenti che i broker di materie prime devono conoscere, come opzioni, futures, copertura e requisiti di margine, nonché regole di mercato e normative. L'esame consiste in 120 domande a scelta multipla in due parti e i candidati hanno due ore e 30 minuti per completarlo. A differenza dell'esame di serie 7, i candidati non devono essere sponsorizzati da un'azienda per sostenere la serie 3.
I candidati devono ottenere un punteggio di circa il 70% in ciascuna parte per superare l'esame. (Non esiste una percentuale di approvazione ufficiale, ma la percentuale di approvazione ampiamente accettata è di circa il 70%.) Coloro che non superano possono sostenere nuovamente l'esame, sebbene possano essere soggetti a un periodo di attesa. L'esame costa $ 130.
Chiunque desideri vendere contratti future su materie prime deve generalmente superare l'esame di serie 3.
La NFA, un'organizzazione di autoregolamentazione per il mercato dei derivati statunitense, richiede a chiunque "chieda di diventare membro della NFA come commerciante di commissioni future (FCM), commerciante di valute estere al dettaglio (RFED), broker che introduce (IB), operatore di pool di materie prime ( CPO),. o consulente per il commercio di materie prime (CTA), commerciante di transazioni con leva finanziaria (LTM) o come persona associata (AP) di queste entità, per soddisfare i requisiti di competenza."
Nella maggior parte dei casi, le persone che cercano l'appartenenza alla NFA o la registrazione come persona associata devono superare l'esame di serie 3 entro due anni prima di presentare domanda. Questo a meno che:
L'individuo è attualmente registrato come intermediario di piano
L'individuo ha superato la Serie 3 più di due anni prima della domanda e da tale data non ha avuto un gap di registrazione continua per più di due anni come AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM che è membro di NFA.
Per iscriversi a qualsiasi esame del settore dei futures, un candidato deve presentare domanda online sul sito Web della FINRA. In genere, la FINRA notificherà direttamente all'NFA che un individuo ha superato uno degli esami del settore dei futures. In alcune circostanze, tuttavia, la NFA può richiedere ai candidati di fornire la prova del superamento.
Alternative alla serie 3
Invece della serie 3, le persone possono essere idonee a sostenere altri esami e perseguire altre opzioni di registrazione in base al loro stato di registrazione e alla natura dell'attività che svolgono. Quelli includono:
Esame dei fondi gestiti da futures (serie 31)
Regolamento per l'esame di futures limitati (serie 32)
Altri esami di certificazione relativi alla serie 3 sono la serie 30 (esame NFA Branch Manager) e la serie 34 (esame Forex al dettaglio fuori borsa).
La serie 3 non è considerata un prerequisito o un requisito indispensabile per nessuno di questi altri esami.
Per ulteriori informazioni sulla serie 3 e altri esami del settore dei futures, visitare la pagina dei requisiti di competenza della NFA. E per maggiori dettagli su come sostenere il test, visita la pagina delle risorse Il giorno dell'esame di qualificazione della FINRA.
Mette in risalto
In alternativa alla serie 3, ci sono molti altri esami che le persone possono sostenere per diventare idonei a lavorare nei mercati delle materie prime e dei futures.
I candidati che superano l'esame di serie 3 possono registrarsi presso la NFA per vendere contratti future su materie prime e opzioni su contratti future su materie prime.
La serie 3 è un esame gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per conto della National Futures Association (NFA), un'organizzazione di autoregolamentazione per il mercato dei derivati statunitensi.
