Serie 3
Was ist die Serie 3?
Die Serie 3 ist eine Prüfung, die auch als National Commodities Futures Examination bekannt ist und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) im Auftrag der National Futures Association (NFA) durchgeführt wird. Kandidaten, die die Prüfung bestehen, sind berechtigt, sich bei der NFA zu registrieren und Warenterminkontrakte und Optionen auf Warenterminkontrakte zu verkaufen. Die Serie 3 ist eine von mehreren Prüfungen für Anlageexperten, die von der FINRA durchgeführt werden, einschließlich der Serie 7,. General Securities Representative Exam, die für Makler erforderlich ist, die Unternehmens-, Staats- oder andere Arten von Wertpapieren verkaufen möchten.
Wie die Serie 3 funktioniert
Die Prüfung der Serie 3 behandelt Themen, die Rohstoffmakler kennen müssen, wie z. B. Optionen, Futures, Hedging und Margin-Anforderungen sowie Markt- und Regulierungsvorschriften. Die Prüfung besteht aus 120 Multiple-Choice-Fragen in zwei Teilen, und die Kandidaten haben zwei Stunden und 30 Minuten Zeit, um sie zu absolvieren. Im Gegensatz zur Prüfung der Serie 7 müssen Kandidaten nicht von einer Firma gesponsert werden, um die Prüfung der Serie 3 abzulegen.
Die Kandidaten müssen in jedem Teil eine Punktzahl von etwa 70 % erreichen, um die Prüfung zu bestehen. (Es gibt keine offizielle Bestehensquote, aber die allgemein anerkannte Bestehensquote liegt bei etwa 70 %.) Personen, die die Prüfung nicht bestehen, können die Prüfung erneut ablegen, es kann jedoch zu einer Wartezeit kommen. Die Prüfung kostet $130.
Wer Warenterminkontrakte verkaufen möchte, muss in der Regel die Prüfung der Serie 3 bestehen.
Die NFA, eine Selbstregulierungsorganisation für den US-Derivatemarkt, verlangt von jedem, „der eine NFA-Mitgliedschaft als Futures Commission Merchant (FCM), Retail Foreign Exchange Dealer (RFED), Introducing Broker (IB), Commodity Pool Operator ( CPO) oder Commodity Trading Advisor (CTA), Leverage Transaction Merchant (LTM) oder als verbundene Person (AP) dieser Unternehmen, um die Kompetenzanforderungen zu erfüllen."
In den meisten Fällen müssen Personen, die eine NFA-Mitgliedschaft oder Registrierung als assoziierte Person anstreben, die Prüfung der Serie 3 innerhalb von zwei Jahren bestehen, bevor sie sich bewerben. Es sei denn:
Die Person ist derzeit als Parkettmakler registriert
Die Person hat die Serie 3 mehr als zwei Jahre vor der Bewerbung bestanden und hat seit diesem Datum keine ununterbrochene Registrierungslücke für mehr als zwei Jahre als AP oder FB oder FCM, IB, CPO, CTA oder LTM, der Mitglied ist von NFA.
Um sich für Prüfungen in der Futures-Branche anzumelden, muss sich ein Bewerber online auf der FINRA-Website bewerben. Typischerweise teilt die FINRA der NFA direkt mit, dass eine Person eine der Prüfungen der Futures-Branche bestanden hat. Unter bestimmten Umständen kann die NFA jedoch verlangen, dass die Kandidaten einen Nachweis erbringen, dass sie bestanden haben.
Alternativen zur Serie 3
Anstelle der Serie 3 können Einzelpersonen berechtigt sein, andere Prüfungen abzulegen und andere Registrierungsoptionen zu verfolgen, basierend auf ihrem Registrierungsstatus und der Art des von ihnen betriebenen Geschäfts. Dazu gehören:
Futures Managed Funds Prüfung (Reihe 31)
Eingeschränkte Terminprüfungsordnung (Reihe 32)
Andere Zertifizierungsprüfungen im Zusammenhang mit der Serie 3 sind die Serie 30 (NFA Branch Manager Examination) und Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Die Serie 3 gilt nicht als Voraussetzung oder zusätzliche Voraussetzung für diese anderen Prüfungen.
Weitere Informationen zur Serie 3 und zu anderen Futures-Branchenprüfungen finden Sie auf der NFA-Seite mit den Befähigungsanforderungen. Weitere Informationen zum Ablegen des Tests finden Sie auf der Ressourcenseite der FINRA On the Day of Your Qualification Exam.
Höhepunkte
Als Alternative zur Serie 3 gibt es mehrere andere Prüfungen, die Personen ablegen können, um sich für die Arbeit an den Rohstoff- und Terminmärkten zu qualifizieren.
Kandidaten, die die Prüfung der Serie 3 bestehen, können sich bei der NFA registrieren, um Warenterminkontrakte und Optionen auf Warenterminkontrakte zu verkaufen.
Die Serie 3 ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) im Auftrag der National Futures Association (NFA), einer Selbstregulierungsorganisation für den US-Derivatemarkt, durchgeführt wird.
