serie 3
驴Qu茅 es la Serie 3?
La Serie 3 es un examen, tambi茅n conocido como Examen Nacional de Futuros de Productos B谩sicos, administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociaci贸n Nacional de Futuros (NFA). Los candidatos que aprueban el examen son elegibles para registrarse en la NFA y vender contratos de futuros de materias primas y opciones sobre contratos de futuros de materias primas. La Serie 3 es uno de una serie de ex谩menes para profesionales de inversiones administrados por FINRA, incluida la Serie 7,. Examen general de representante de valores, que se requiere para los corredores que desean vender valores corporativos, gubernamentales u otros tipos de valores.
C贸mo funciona la Serie 3
El examen de la Serie 3 cubre temas que los corredores de materias primas deben conocer, como opciones, futuros, cobertura y requisitos de margen, as铆 como reglas regulatorias y de mercado. El examen consta de 120 preguntas de opci贸n m煤ltiple en dos partes, y los candidatos tienen dos horas y 30 minutos para completarlo. A diferencia del examen de la Serie 7, los candidatos no necesitan estar patrocinados por una empresa para tomar la Serie 3.
Los candidatos deben lograr una puntuaci贸n de alrededor del 70% en cada parte para aprobar el examen. (No hay una tasa de aprobaci贸n oficial, pero la tasa de aprobaci贸n ampliamente aceptada es de alrededor del 70%). Aquellos que no aprueben pueden volver a realizar el examen, aunque pueden estar sujetos a un per铆odo de espera. El examen cuesta $130.
Cualquiera que quiera vender contratos de futuros de materias primas debe aprobar el examen de la Serie 3.
La NFA, una organizaci贸n de autorregulaci贸n para el mercado de derivados de EE. UU., requiere que cualquier persona "que solicite la membres铆a de la NFA como comerciante de comisi贸n de futuros (FCM), comerciante minorista de divisas (RFED), corredor de presentaci贸n (IB), operador de grupo de productos b谩sicos ( CPO),. o asesor comercial de productos b谩sicos (CTA), comerciante de transacciones de apalancamiento (LTM) o como una persona asociada (AP) de estas entidades, para satisfacer los requisitos de competencia".
En la mayor铆a de los casos, las personas que buscan ser miembros de la NFA o registrarse como una persona asociada deben aprobar el examen de la Serie 3 dentro de los dos a帽os anteriores a la presentaci贸n de la solicitud. Eso es a menos que:
El individuo est谩 actualmente registrado como corredor de piso
La persona pas贸 la Serie 3 m谩s de dos a帽os antes de la solicitud y desde esa fecha no ha tenido una brecha de registro continuo por m谩s de dos a帽os como AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM que es miembro de NFA.
Para inscribirse en cualquier examen de la industria de futuros, el solicitante debe presentar su solicitud en l铆nea en el sitio web de FINRA. Por lo general, FINRA notificar谩 directamente a la NFA que una persona ha aprobado uno de los ex谩menes de la industria de futuros. Sin embargo, en algunas circunstancias, la NFA puede solicitar que los candidatos proporcionen pruebas de que aprobaron.
Alternativas a la Serie 3
En lugar de la Serie 3, las personas pueden ser elegibles para realizar otros ex谩menes y buscar otras opciones de registro seg煤n su estado de registro y la naturaleza del negocio que realizan. Esos incluyen:
Examen de Fondos Administrados de Futuros (Serie 31)
Reglamento de Examen de Futuros Limitados (Serie 32)
Otros ex谩menes de certificaci贸n relacionados con la Serie 3 son la Serie 30 (Examen de Gerente de Sucursal NFA) y la Serie 34 (Examen de Forex Minorista Fuera de Bolsa).
La Serie 3 no se considera prerrequisito o correquisito para ninguno de estos otros ex谩menes.
Para obtener m谩s informaci贸n sobre la Serie 3 y otros ex谩menes de la industria de futuros, visite la p谩gina de requisitos de competencia de la NFA. Y para obtener m谩s detalles sobre c贸mo realizar el examen, visite la p谩gina de recursos El d铆a de su examen de calificaci贸n de FINRA.
Reflejos
Como alternativa a la Serie 3, hay varios otros ex谩menes que las personas pueden realizar para ser elegibles para trabajar en los mercados de materias primas y futuros.
Los candidatos que aprueben el examen de la Serie 3 pueden registrarse en la NFA para vender contratos de futuros de materias primas y opciones sobre contratos de futuros de materias primas.
La Serie 3 es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociaci贸n Nacional de Futuros (NFA), una organizaci贸n de autorregulaci贸n para el mercado de derivados de EE. UU.
