Серия 3

Карьера Степени и сертификаты Экзамены Finra

Что такое серия 3?

Серия 3 — это экзамен, также известный как Национальная экспертиза товарных фьючерсов, который проводится Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA). Кандидаты, сдавшие экзамен, имеют право зарегистрироваться в NFA и продавать товарные фьючерсные контракты и опционы на товарные фьючерсные контракты. Серия 3 — это один из нескольких экзаменов для специалистов по инвестициям, проводимых FINRA, включая серию 7,. Общий экзамен представителя по ценным бумагам, который требуется для брокеров, желающих продавать корпоративные, государственные или другие виды ценных бумаг.

Как работает Series 3

Экзамен серии 3 охватывает темы, которые необходимо знать товарным брокерам, такие как опционы, фьючерсы, хеджирование и маржинальные требования, а также рыночные и нормативные правила. Экзамен состоит из 120 вопросов с несколькими вариантами ответов в двух частях, и у кандидатов есть два часа и 30 минут, чтобы пройти его. В отличие от экзамена Серии 7, кандидатам не нужно спонсировать фирму, чтобы сдать Серию 3.

Кандидаты должны набрать около 70% в каждой части, чтобы сдать экзамен. (Официального показателя сдачи нет, но общепринятый показатель сдачи составляет около 70%.) Те, кто не сдает экзамен, могут сдать экзамен еще раз, хотя для них может потребоваться период ожидания. Экзамен стоит 130 долларов.

Любой, кто хочет продавать товарные фьючерсные контракты, как правило, должен сдать экзамен Серии 3.

NFA, саморегулируемая организация рынка деривативов США, требует от всех, «кто подает заявку на членство в NFA в качестве комиссионера по фьючерсам (FCM), розничного валютного дилера (RFED), представляющего брокера (IB), оператора товарного пула ( CPO) или советник по торговле сырьевыми товарами (CTA), торговец транзакциями с кредитным плечом (LTM) или в качестве связанного лица (AP) этих организаций для удовлетворения требований к квалификации».

В большинстве случаев лица, желающие стать членом NFA или зарегистрироваться в качестве ассоциированного лица, должны сдать экзамен серии 3 в течение двух лет до подачи заявления. Это если:

Физическое лицо в настоящее время зарегистрировано в качестве биржевого брокера.
Лицо прошло Серию 3 более чем за два года до подачи заявки и с этой даты не имело непрерывного перерыва в регистрации в течение более двух лет в качестве AP или FB или FCM, IB, CPO, CTA или LTM, который является участником. НФА.

Чтобы записаться на любые экзамены по фьючерсной отрасли, заявитель должен подать онлайн-заявку на веб-сайте FINRA. Как правило, FINRA уведомляет непосредственно NFA о том, что физическое лицо сдало один из экзаменов по фьючерсной отрасли. Однако в некоторых случаях NFA может потребовать от кандидатов предоставить доказательства того, что они сдали экзамен.

Альтернативы Серии 3

В отличие от серии 3, отдельные лица могут иметь право сдавать другие экзамены и использовать другие варианты регистрации в зависимости от их регистрационного статуса и характера бизнеса, которым они занимаются. К ним относятся:

Проверка фондов, управляемых фьючерсами (серия 31)
Правила ограниченной экспертизы фьючерсов (Серия 32)

Другими сертификационными экзаменами, относящимися к Серии 3, являются Серии 30 (Экзамен управляющего филиалом NFA) и Серии 34 (Экзамен розничного внебиржевого рынка Форекс).

Серия 3 не считается обязательным условием или дополнением для любого из этих других экзаменов.

Для получения дополнительной информации об экзаменах серии 3 и других отраслевых экзаменах на фьючерсах посетите страницу требований к квалификации NFA. А для получения более подробной информации о сдаче теста посетите страницу ресурсов FINRA «В день вашего квалификационного экзамена».

Особенности

В качестве альтернативы Серии 3 есть несколько других экзаменов, которые можно сдать, чтобы получить право работать на товарных и фьючерсных рынках.
Кандидаты, сдавшие экзамен Серии 3, могут зарегистрироваться в NFA для продажи товарных фьючерсных контрактов и опционов на товарные фьючерсные контракты.
Серия 3 — это экзамен, проводимый Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), саморегулируемой организации рынка деривативов США.