Sarja 3
Mikä on sarja 3?
Series 3 on koe, joka tunnetaan myös nimellä National Commodities Futures Examination, jota hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) National Futures Associationin (NFA) puolesta. Kokeen läpäisevät hakijat voivat rekisteröityä NFA:ssa ja myydä hyödykefutuurisopimuksia ja hyödykefutuurisopimusten optioita. Sarja 3 on yksi monista FINRA:n hallinnoimista sijoitusammattilaisten kokeista, mukaan lukien Series 7,. General Securities Representative Exam, joka vaaditaan välittäjiltä, jotka haluavat myydä yritys-, valtio- tai muuntyyppisiä arvopapereita.
Kuinka Series 3 toimii
Series 3 -koe kattaa aiheita, jotka hyödykevälittäjien on tiedettävä, kuten optiot, futuurit, suojaukset ja marginaalivaatimukset sekä markkina- ja sääntelysäännöt. Tentti koostuu 120 monivalintakysymyksestä kahdessa osassa, ja ehdokkaalla on kaksi tuntia ja 30 minuuttia aikaa suorittaa se. Toisin kuin Series 7 -kokeessa, ehdokkaiden ei tarvitse olla yrityksen sponsoroituja voidakseen suorittaa Series 3 -kokeen.
Hakijoiden on saavutettava noin 70 % pisteet kustakin osasta päästäkseen kokeeseen. (Virallista läpäisyprosenttia ei ole, mutta yleisesti hyväksytty läpäisyprosentti on noin 70 %.) Epäonnistuneet voivat suorittaa kokeen uudelleen, vaikka heihin voi kohdistua odotusaika. Tentti maksaa 130 dollaria.
Kaikkien, jotka haluavat myydä hyödykefutuurisopimuksia, on yleensä läpäistävä Series 3 -koe.
NFA, USA:n johdannaismarkkinoiden itsesääntelyorganisaatio, vaatii jokaista, "joka hakee NFA-jäsenyyttä futuuriprovisiokauppiaaksi (FCM), valuuttakauppiaaksi (RFED), esitteleväksi välittäjäksi (IB), hyödykepoolin operaattoriksi ( CPO) tai hyödykekaupan neuvonantajana (CTA), vipuvaikutuskauppiaana (LTM) tai näiden yksiköiden liitännäishenkilönä (AP) pätevyysvaatimusten täyttämiseksi."
Useimmissa tapauksissa henkilöiden, jotka hakevat NFA:n jäsenyyttä tai rekisteröitymistä liitännäishenkilöksi, on läpäistävä Series 3 -koe kahden vuoden kuluessa ennen hakemista. Eli ellei:
Henkilö on tällä hetkellä rekisteröitynä kerrosvälittäjäksi
Henkilö on läpäissyt sarjan 3 yli kaksi vuotta ennen hakemusta, eikä hänellä ole siitä lähtien ollut jatkuvaa rekisteröintiaukoa yli kahteen vuoteen AP:na tai FB:nä tai FCM-, IB-, CPO-, CTA- tai LTM-jäsenenä. NFA:sta.
Ilmoittautuakseen futuurialan kokeisiin hakijan on haettava verkossa FINRA-verkkosivustolla. Yleensä FINRA ilmoittaa suoraan NFA:lle, jos henkilö on läpäissyt yhden futuurialan kokeista. Joissain tapauksissa NFA voi kuitenkin pyytää hakijoita todistamaan läpäisevänsä.
Vaihtoehtoja sarjalle 3
Series 3:n sijaan henkilöt voivat olla oikeutettuja suorittamaan muita kokeita ja harjoittamaan muita rekisteröintivaihtoehtoja rekisteröintiasemansa ja harjoittamansa liiketoiminnan luonteen perusteella. Niihin kuuluvat:
Futures Managed Funds Examination (sarja 31)
Rajoitettu futuurikokeen määräykset (sarja 32)
Muut sarjaan 3 liittyvät sertifiointikokeet ovat Series 30 (NFA Branch Manager Examination) ja Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Sarja 3 ei ole minkään muun kokeen edellytys tai edellytys.
Lisätietoja Series 3 -kokeista ja muista futuurialan kokeista on NFA:n pätevyysvaatimukset -sivulla. Lisätietoja testin suorittamisesta on FINRAn On the Day of Your Qualification Exam -resurssisivulla.
Kohokohdat
Vaihtoehtona Series 3:lle on olemassa useita muita kokeita, jotka henkilöt voivat suorittaa päästäkseen töihin hyödyke- ja futuurimarkkinoilla.
Series 3 -kokeen läpäisevät ehdokkaat voivat rekisteröityä NFA:han myydäkseen hyödykefutuurisopimuksia ja hyödykefutuurisopimusten optioita.
Series 3 on koe, jota hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) National Futures Associationin (NFA) puolesta. Se on Yhdysvaltain johdannaismarkkinoiden itsesäätelyorganisaatio.
