시리즈 3

시리즈 3이란 무엇입니까?

국가 선물 협회(NFA) 를 대신하여 금융 산업 규제 당국(FINRA)이 주관하는 국가 상품 선물 시험이라고도 하는 시험 입니다. 시험에 합격한 응시자는 NFA에 등록하고 상품 선물 계약 및 상품 선물 계약 옵션을 판매할 수 있습니다. 시리즈 3은 기업, 정부 또는 기타 유형의 증권을 판매하려는 중개인에게 필요한 시리즈 7 , 일반 증권 대표자 시험 을 포함하여 FINRA에서 관리하는 투자 전문가를 위한 여러 시험 중 하나입니다 .

시리즈 3의 작동 원리

시리즈 3 시험은 옵션, 선물, 헤징, 증거금 요건, 시장 및 규제 규칙과 같이 상품 중개인이 알아야 하는 주제를 다룹니다. 시험은 두 부분으로 구성된 120개의 객관식 문항으로 구성되어 있으며 응시자는 2시간 30분 이내에 완료해야 합니다. Series 7 시험과 달리 응시자는 Series 3에 응시하기 위해 회사의 후원을 받을 필요가 없습니다.

응시자는 시험에 합격하기 위해 각 부분에서 약 70%의 점수를 얻어야 합니다. (공식 합격률은 없으나 일반적으로 통용되는 합격률은 약 70%입니다.) 불합격자는 대기 기간이 있을 수 있지만 다시 응시할 수 있습니다. 시험 비용은 $130입니다.

상품 선물 계약을 판매하려는 사람은 일반적으로 시리즈 3 시험에 합격해야 합니다.

미국 파생상품 시장의 자율규제기관인 NFA는 NFA 회원가입을 신청하는 '선물중개상(FCM), 소매외환거래상(RFED), 소개중개사(IB), 상품풀 운영자( CPO) 또는 상품 거래 고문(CTA), 거래 상인(LTM) 또는 이러한 법인의 관계자 (AP)를 활용하여 숙련도 요구 사항을 충족합니다."

대부분의 경우 NFA 회원 자격 또는 관련 개인 등록을 원하는 개인은 지원하기 전에 2년 이내에 시리즈 3 시험에 합격해야 합니다. 단:

• 개인은 현재 플로어 브로커로 등록되어 있습니다.

• 신청 전 2년 이상 시리즈 3에 합격한 개인으로서 해당 날짜 이후 AP 또는 FB 또는 FCM, IB, CPO, CTA 또는 LTM으로 2년 이상 연속 등록 공백이 없고 회원인 경우 NFA의.

선물 산업 시험에 등록하려면 지원자는 FINRA 웹사이트에서 온라인으로 지원해야 합니다. 일반적으로 FINRA는 개인이 선물 산업 시험 중 하나에 합격했음을 NFA에 직접 통지합니다. 그러나 상황에 따라 NFA는 후보자에게 합격했다는 증거를 제공하도록 요청할 수 있습니다.

시리즈 3의 대안

시리즈 3 대신에 개인은 등록 상태와 수행하는 사업의 성격에 따라 다른 시험에 응시하고 다른 등록 옵션을 추구할 수 있습니다. 여기에는 다음이 포함됩니다.

• 선물 운용 펀드 시험(시리즈 31)

• 제한된 선물 심사-규정(시리즈 32)

시리즈 3과 관련된 다른 인증 시험은 시리즈 30(NFA 지점 관리자 시험) 및 시리즈 34(소매 장외 외환 시험)입니다.

시리즈 3은 이러한 다른 시험의 전제 조건 또는 필수 조건으로 간주되지 않습니다.

시리즈 3 및 기타 선물 산업 시험에 대한 자세한 내용은 NFA의 숙련도 요구 사항 페이지를 참조하십시오. 시험 응시에 대한 자세한 내용은 FINRA의 자격 시험 당일 리소스 페이지를 참조하십시오.

하이라이트

• 시리즈 3의 대안으로 개인이 상품 및 선물 시장에서 일할 수 있는 자격을 갖추기 위해 응시할 수 있는 몇 가지 다른 시험이 있습니다.

• 시리즈 3 시험에 합격한 응시자는 NFA에 등록하여 상품 선물 계약 및 상품 선물 계약 옵션을 판매할 수 있습니다.

• Series 3는 미국 파생상품 시장의 자율 규제 기관인 NFA(National Futures Association)를 대신하여 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)에서 주관하는 시험입니다.