Seria 3

Czym jest seria 3?

Seria 3 to egzamin, znany również jako National Commodities Futures Examination, administrowany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) w imieniu National Futures Association (NFA). Kandydaci, którzy zdadzą egzamin, mogą zarejestrować się w NFA i sprzedawać towarowe kontrakty terminowe oraz opcje na towarowe kontrakty terminowe. Seria 3 to jeden z wielu egzaminów dla specjalistów inwestycyjnych, którymi zarządza FINRA, w tym egzamin Serii 7,. Generalny Przedstawiciel ds. Papierów Wartościowych, wymagany przez maklerów, którzy chcą sprzedawać papiery wartościowe korporacyjne, rządowe lub inne rodzaje papierów wartościowych.

Jak działa seria 3

Egzamin z serii 3 obejmuje tematy, które brokerzy surowców powinni znać, takie jak opcje, kontrakty terminowe, hedging i wymagania dotyczące depozytu zabezpieczającego, a także zasady rynkowe i regulacyjne. Egzamin składa się ze 120 pytań wielokrotnego wyboru w dwóch częściach, a na jego wypełnienie kandydaci mają dwie godziny i 30 minut. W przeciwieństwie do egzaminu Serii 7, kandydaci nie muszą być sponsorowani przez firmę, aby przystąpić do Serii 3.

Aby zdać egzamin, kandydaci muszą uzyskać wynik około 70% w każdej części. (Nie ma oficjalnego wskaźnika zdawalności, ale powszechnie akceptowany wskaźnik zdawalności wynosi około 70%). Osoby, które nie zdadzą egzaminu, mogą ponownie przystąpić do egzaminu, chociaż mogą podlegać okresowi oczekiwania. Egzamin kosztuje 130 dolarów.

Każdy, kto chce sprzedawać kontrakty terminowe na towary, musi zdać egzamin z serii 3.

NFA, organizacja samoregulacyjna dla amerykańskiego rynku instrumentów pochodnych, wymaga od każdego, kto ubiega się o członkostwo w NFA jako sprzedawca prowizji futures (FCM), detaliczny dealer walutowy (RFED), broker wprowadzający (IB), operator puli towarów ( CPO) lub doradca ds. obrotu towarami (CTA), sprzedawca transakcji dźwigniowych (LTM) lub jako osoba powiązana (AP) z tymi podmiotami, aby spełnić wymagania dotyczące biegłości."

W większości przypadków osoby ubiegające się o członkostwo w NFA lub rejestrację jako osoba stowarzyszona muszą zdać egzamin Serii 3 w ciągu dwóch lat przed złożeniem wniosku. Chyba że:

Dana osoba jest obecnie zarejestrowana jako pośrednik sprzedaży
osoba przeszła serię 3 ponad dwa lata przed złożeniem wniosku i od tej daty nie miała ciągłej luki w rejestracji przez ponad dwa lata jako AP lub FB lub FCM, IB, CPO, CTA lub LTM, która jest członkiem NFA.

Aby zapisać się na egzaminy z branży futures, kandydat musi złożyć wniosek online w witrynie FINRA. Zazwyczaj FINRA powiadamia bezpośrednio NFA, że dana osoba zdała jeden z egzaminów branżowych dotyczących kontraktów terminowych. Jednak w pewnych okolicznościach NFA może zażądać od kandydatów przedstawienia dowodu, że zdali egzamin.

Alternatywy dla serii 3

Zamiast Serii 3, osoby fizyczne mogą kwalifikować się do przystąpienia do innych egzaminów i korzystania z innych opcji rejestracji w oparciu o ich status rejestracji i charakter prowadzonej działalności. Należą do nich:

Egzamin Futures Managed Funds (seria 31)
Ograniczone przepisy dotyczące egzaminowania kontraktów terminowych (seria 32)

Inne egzaminy certyfikacyjne związane z Serią 3 to Seria 30 (Egzamin NFA Branch Manager) i Seria 34 (Egzamin Forex Retail Off-Exchange).

Seria 3 nie jest uważana za warunek wstępny ani podstawowy dla żadnego z tych innych egzaminów.

Aby uzyskać więcej informacji na temat serii 3 i innych egzaminów branżowych dotyczących kontraktów terminowych, odwiedź stronę NFA dotyczącą wymagań biegłości. Aby uzyskać więcej informacji na temat podejścia do testu, odwiedź stronę zasobów FINRA W dniu egzaminu kwalifikacyjnego.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

Jako alternatywę dla Serii 3, istnieje kilka innych egzaminów, które osoby mogą zdać, aby uzyskać uprawnienia do pracy na rynkach towarowych i kontraktów terminowych.
Kandydaci, którzy zdadzą egzamin Serii 3, mogą zarejestrować się w NFA w celu sprzedaży towarowych kontraktów terminowych oraz opcji na towarowe kontrakty terminowe.
Seria 3 to egzamin przeprowadzany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) w imieniu National Futures Association (NFA), organizacji samoregulującej amerykański rynek instrumentów pochodnych.