Sería 3
Hvað er sería 3?
The Series 3 er próf, einnig þekkt sem National Commodities Futures Examination, stjórnað af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) fyrir hönd National Futures Association (NFA). Frambjóðendur sem standast prófið eru gjaldgengir til að skrá sig hjá NFA og selja framtíðarsamninga um hrávöru og valkosti á framtíðarsamningum um hrávöru. Series 3 er eitt af fjölda prófa fyrir fjárfestingarsérfræðinga sem FINRA hefur umsjón með, þar á meðal Series 7,. General Securities Representative Exam, sem er krafist fyrir miðlara sem vilja selja fyrirtækja, ríkis eða aðrar tegundir verðbréfa.
Hvernig sería 3 virkar
Series 3 prófið nær yfir efni sem vörumiðlarar þurfa að vita, svo sem valkostir, framtíðarsamninga, áhættuvarnir og framlegðarkröfur, svo og markaðs- og eftirlitsreglur. Prófið samanstendur af 120 fjölvalsspurningum í tveimur hlutum og hafa umsækjendur tvær klukkustundir og 30 mínútur til að svara því. Ólíkt seríu 7 prófinu þurfa frambjóðendur ekki að vera styrktir af fyrirtæki til að taka seríu 3.
Frambjóðendur verða að ná um 70% einkunn í hverjum hluta til að standast prófið. (Það er ekkert opinbert prófhlutfall, en almennt viðurkennt prófhlutfall er um 70%.) Þeir sem ekki standast geta tekið prófið aftur, þó þeir gætu verið háðir biðtíma. Prófið kostar $130.
Allir sem vilja selja framvirka samninga um hrávöru verða almennt að standast 3. röð prófið.
NFA, sjálfseftirlitsstofnun fyrir bandaríska afleiðumarkaðinn, krefst þess að allir "sem sækir um aðild að NFA sem framtíðarþóknunarsöluaðili (FCM), smásöluaðili með gjaldeyri (RFED), kynningarmiðlari (IB), rekstraraðili hrávörubanka ( CPO),. eða vöruviðskiptaráðgjafi (CTA), skiptimynt viðskiptakaupmaður (LTM) eða sem tengdur einstaklingur (AP) þessara aðila, til að fullnægja hæfnikröfum."
Í flestum tilfellum þurfa einstaklingar sem leita að NFA aðild eða skráningu sem tengdur einstaklingur að standast Series 3 prófið innan tveggja ára áður en þeir sækja um. Það er nema:
Einstaklingurinn er nú skráður sem gólfmiðlari
Einstaklingurinn stóðst Series 3 meira en tveimur árum fyrir umsóknina og frá þeim degi hefur ekki verið samfellt skráningarbil í meira en tvö ár sem AP eða FB eða FCM, IB, CPO, CTA, eða LTM sem er meðlimur frá NFA.
Til að skrá sig í framtíðariðnaðarpróf verður umsækjandi að sækja um á netinu á FINRA vefsíðunni. Venjulega mun FINRA tilkynna NFA beint um að einstaklingur hafi staðist eitt af framtíðarprófunum. Í sumum tilfellum getur NFA hins vegar farið fram á að frambjóðendur leggi fram sönnun fyrir því að þeir hafi staðist.
Valkostir við seríu 3
Frekar en Series 3, geta einstaklingar verið gjaldgengir til að taka önnur próf og sækjast eftir öðrum skráningarmöguleikum á grundvelli skráningarstöðu þeirra og eðli viðskipta sem þeir stunda. Þeirra á meðal eru:
Futures Managed Funds Examination (31. röð)
Takmörkuð framtíðarpróf-reglur (röð 32)
Önnur vottunarpróf sem tengjast seríu 3 eru sería 30 (NFA Branch Manager Examination) og Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Sería 3 er ekki talin forsenda eða forsenda fyrir neinu af þessum öðrum prófum.
Fyrir frekari upplýsingar um Series 3 og önnur framtíðariðnaðarpróf, farðu á síðu NFA um hæfnikröfur. Og fyrir frekari upplýsingar um að taka prófið, heimsækja FINRA's On the Day of Your Qualification Exam auðlindasíðu.
##Hápunktar
Sem valkostur við Series 3, það eru nokkur önnur próf sem einstaklingar geta tekið til að verða gjaldgengir til að vinna á hrávöru- og framtíðarmörkuðum.
Frambjóðendur sem standast Series 3 prófið geta skráð sig hjá NFA til að selja hrávöruframvirka samninga og valkosti á hrávöruframtíðarsamningum.
The Series 3 er próf sem stjórnað er af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) fyrir hönd National Futures Association (NFA), sjálfseftirlitsstofnunar fyrir bandaríska afleiðumarkaðinn.
