Série 3

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O que é a Série 3?

A Série 3 é um exame, também conhecido como Exame Nacional de Futuros de Commodities, administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) em nome da National Futures Association (NFA). Os candidatos aprovados no exame são elegíveis para se registrar na NFA e vender contratos futuros de commodities e opções sobre contratos futuros de commodities. A Série 3 é um dos vários exames para profissionais de investimento administrados pela FINRA, incluindo a Série 7,. Exame Geral de Representantes de Valores Mobiliários, exigido para corretores que desejam vender títulos corporativos, governamentais ou outros tipos de valores mobiliários.

Como funciona a Série 3

O exame da Série 3 abrange tópicos que os corretores de commodities precisam saber, como opções, futuros, hedging e requisitos de margem, bem como regras de mercado e regulatórias. O exame consiste em 120 questões de múltipla escolha em duas partes, e os candidatos têm duas horas e 30 minutos para completá-lo. Ao contrário do exame da Série 7, os candidatos não precisam ser patrocinados por uma empresa para fazer a Série 3.

Os candidatos devem atingir uma pontuação de cerca de 70% em cada parte para passar no exame. (Não há taxa de aprovação oficial, mas a taxa de aprovação amplamente aceita é de cerca de 70%.) Aqueles que não passarem podem fazer o exame novamente, embora possam estar sujeitos a um período de espera. O exame custa US$ 130.

Qualquer pessoa que queira vender contratos futuros de commodities geralmente deve passar no exame da Série 3.

A NFA, uma organização autorreguladora para o mercado de derivativos dos EUA, exige que qualquer pessoa "que esteja solicitando a adesão à NFA como comerciante de comissão de futuros (FCM), revendedor de câmbio de varejo (RFED), corretor de introdução (IB), operador de pool de commodities ( CPO),. ou consultor de negociação de commodities (CTA), comerciante de transações de alavancagem (LTM) ou como pessoa associada (AP) dessas entidades, para atender aos requisitos de proficiência."

Na maioria dos casos, os indivíduos que buscam a associação ou registro da NFA como pessoa associada devem ser aprovados no exame da Série 3 dentro de dois anos antes de se inscreverem. Isso a menos que:

O indivíduo está atualmente registrado como corretor de pregão
O indivíduo passou na Série 3 mais de dois anos anteriores à inscrição e, desde essa data, não teve uma lacuna de registro contínua por mais de dois anos como AP ou FB ou FCM, IB, CPO, CTA ou LTM que é membro da NFA.

Para se inscrever em qualquer exame da indústria de futuros, o candidato deve se inscrever on-line no site da FINRA. Normalmente, a FINRA notificará diretamente a NFA que um indivíduo passou em um dos exames da indústria de futuros. Em algumas circunstâncias, no entanto, a NFA pode solicitar que os candidatos forneçam prova de que foram aprovados.

Alternativas para a Série 3

Em vez da Série 3, os indivíduos podem se qualificar para fazer outros exames e buscar outras opções de registro com base em seu status de registro e na natureza do negócio que conduzem. Esses incluem:

Exame de Fundos Gerenciados de Futuros (Série 31)
Regulamentos de Exame de Futuros Limitados (Série 32)

Outros exames de certificação relacionados à Série 3 são a Série 30 (Exame do Gerente de Filial da NFA) e a Série 34 (Exame de Forex fora da bolsa de varejo).

A Série 3 não é considerada pré-requisito ou co-requisito para nenhum desses outros exames.

Para obter mais informações sobre a Série 3 e outros exames da indústria de futuros, visite a página de Requisitos de proficiência da NFA. E para obter mais detalhes sobre como fazer o teste, visite a página de recursos On the Day of Your Qualification Exam da FINRA.

Destaques

Como alternativa à Série 3, existem vários outros exames que os indivíduos podem fazer para se qualificarem para trabalhar nos mercados de commodities e futuros.
Os candidatos aprovados no exame da Série 3 podem se registrar na NFA para vender contratos futuros de commodities e opções sobre contratos futuros de commodities.
A Série 3 é um exame administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) em nome da National Futures Association (NFA), uma organização autorreguladora para o mercado de derivativos dos EUA.