الإيداع المركزي للتسجيل (CRD)
ما هو الإيداع المركزي للتسجيل (CRD)؟
مستودع التسجيل المركزي (CRD) هو قاعدة بيانات تحتفظ بها هيئة تنظيم الصناعة المالية ( FINRA ) منذ عام 2007 لجميع الشركات والأفراد العاملين في صناعة الأوراق المالية الأمريكية. ويتم استخدامها لتخزين وحفظ المعلومات عن الأوراق المالية المسجلة وشركات الوساطة ، وكذلك الأفراد الذين يقدمون الاستشارات الاستثمارية والمالية.
يمكن استخدام البيانات الموجودة في مستودع التسجيل المركزي مثل فحص الخلفية للوسطاء والمستشارين الماليين ، مع إظهار أي شكاوى قد تكون قد تم تقديمها ضدهم ، وإجراءات الإنفاذ ، والتعليم ، وكذلك الترخيص والشهادات المهنية.
الهدف من CRD هو زيادة الشفافية وتوافر البيانات المتعلقة بالشركات والمستثمرين الأفراد في مساحة إدارة الأصول المالية ، مما يمنح الناس وصولاً أكبر إلى المعلومات المهمة المتعلقة بالوسطاء والتجار ، ويشجع المهنيين الماليين على التصرف بأمانة ونزاهة .
فهم الإيداع المركزي للتسجيل (CRD)
يتم استخدام البيانات الموجودة في مستودع التسجيل المركزي (CRD) في برنامج BrokerCheck التابع لـ FINRA ، والذي يوفر معلومات أساسية عن أكثر من 6800 وسيط تاجر مسجل وأكثر من 660.000 فرد مسجل نشط للمستثمرين المحتملين.
يمكن للأطراف المهتمة أيضًا الوصول إلى بيانات CRD عن طريق الاتصال بـ BrokerCheck على الرقم المجاني (800) 289-9999. يمكن للمستثمرين أيضًا العثور على مثل هذه المعلومات من خلال منظم الأوراق المالية في ولايتهم أو عبر جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية.
إيداع التسجيل المركزي (CRD) و BrokerCheck
تقدم BrokerCheck المعلومات التالية عن شركات الوساطة:
تقرير موجز يقدم لمحة عامة عن الشركة
نبذة عن ملكية الشركة
تاريخ الشركة ، بما في ذلك أي عمليات اندماج أو استحواذ أو تغيير الاسم
وصف لعمليات الشركة مع بيان التراخيص والتسجيلات السارية وأنواع الأعمال التي تمارسها وتفاصيل أخرى
قرارات التحكيم وأي أحداث تنظيمية أو تأديبية على سجلات الشركة
يقدم BrokerCheck المعلومات التالية عن الوسطاء الأفراد:
تقرير موجز يقدم لمحة عامة عن الوسيط وبيانات اعتماده
قائمة بمؤهلات الوسيط ، بما في ذلك التسجيلات الحالية أو التراخيص وامتحانات الصناعة التي اجتازها الوسيط
بيانات التوظيف السابقة للسنوات العشر الماضية ، داخل وخارج صناعة الأوراق المالية ، كما أفاد الوسيط
أي نزاعات مع العميل أو أحداث تنظيمية وتأديبية في سجل الوسيط.
مستودع التسجيل المركزي (CRD) على الويب
تجعل FINRA مستودع التسجيل المركزي متاحًا على الويب باسم Web CRD. وفقًا لـ FINRA ، "يحتوي النظام على سجلات تسجيل لأكثر من 3700 وسيط تاجر مسجل ، وتاريخ التأهيل والتوظيف والإفصاح لأكثر من 634000 فرد نشط مسجل".
"Web CRD يسهل أيضًا معالجة ودفع الرسوم المتعلقة بالتسجيل مثل إيداع النماذج وتقديم بصمات الأصابع وامتحانات التأهيل وجلسات التعليم المستمر. Web CRD هو نظام آمن للمستخدمين المؤهلين فقط. يجب على الشركات إكمال عملية استحقاق FINRA المذكورة أدناه إلى طلب الوصول لاستخدام Web CRD. "
يسلط الضوء
بيانات الإيداع المركزي للتسجيل متاحة على الإنترنت كـ Web CRD.
يمكن استخدام بيانات CRD مثل فحص الخلفية للوسطاء والمستشارين الماليين ، وإظهار أي شكاوى ، وإجراءات الإنفاذ ، والتعليم ، وكذلك الترخيص والشهادات المهنية.
مستودع التسجيل المركزي (CRD) هو قاعدة بيانات تحتفظ بها هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) لجميع الكيانات في صناعة الأوراق المالية الأمريكية.
يستخدم برنامج BrokerCheck الخاص بـ FINRA معلومات CRD لتوفير معلومات أساسية عن أكثر من 6800 وسيط تاجر مسجل وأكثر من 660.000 فرد مسجل نشط.
