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중앙 등록 보관소(CRD)

중앙 등록 보관소(CRD)

쀑앙 등둝 λ³΄κ΄€μ†Œ(CRD)λž€ λ¬΄μ—‡μž…λ‹ˆκΉŒ?

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)μ—μ„œ λ―Έκ΅­ 증ꢌ 산업에 κ΄€λ ¨λœ λͺ¨λ“  νšŒμ‚¬ 및 κ°œμΈμ„ μœ„ν•΄ μœ μ§€ 관리 ν•˜λŠ” λ°μ΄ν„°λ² μ΄μŠ€ μž…λ‹ˆλ‹€ . 뿐만 μ•„λ‹ˆλΌ 투자 및 μž¬μ •μ  쑰언을 μ œκ³΅ν•˜λŠ” 개인.

Central Registration Depository λ‚΄μ˜ λ°μ΄ν„°λŠ” 브둜컀 및 μž¬μ • 고문에 λŒ€ν•œ λ°°κ²½ μ‘°μ‚¬μ²˜λŸΌ μ‚¬μš©λ  수 있으며, 이에 λŒ€ν•΄ μ œκΈ°λ˜μ—ˆμ„ 수 μžˆλŠ” 뢈만 사항, 집행 쑰치, ꡐ윑, λΌμ΄μ„ μŠ€ 및 μ „λ¬Έ 인증을 λ³΄μ—¬μ€λ‹ˆλ‹€.

CRD의 λͺ©ν‘œλŠ” 금육 μžμ‚° 관리 κ³΅κ°„μ—μ„œ κΈ°μ—… 및 개인 νˆ¬μžμžμ™€ κ΄€λ ¨λœ λ°μ΄ν„°μ˜ 투λͺ…μ„±κ³Ό κ°€μš©μ„±μ„ 높이고 μ‚¬λžŒλ“€μ΄ 브둜컀 및 λ”œλŸ¬μ™€ κ΄€λ ¨λœ μ€‘μš”ν•œ 정보에 더 많이 μ•‘μ„ΈμŠ€ν•  수 μžˆλ„λ‘ ν•˜κ³  금육 μ „λ¬Έκ°€κ°€ μ •μ§ν•˜κ³  μ„±μ‹€ν•˜κ²Œ ν–‰λ™ν•˜λ„λ‘ μž₯λ €ν•˜λŠ” κ²ƒμž…λ‹ˆλ‹€. .

쀑앙 등둝 λ³΄κ΄€μ†Œ(CRD) μ΄ν•΄ν•˜κΈ°

CRD(Central Registration Depository)에 μžˆλŠ” λ°μ΄ν„°λŠ” FINRA의 BrokerCheck ν”„λ‘œκ·Έλž¨μ— μ‚¬μš©λ˜λ©°, 이 ν”„λ‘œκ·Έλž¨μ€ 6,800λͺ… μ΄μƒμ˜ 등둝 브둜컀-λ”œλŸ¬μ™€ 660,000λͺ… μ΄μƒμ˜ ν™œμ„± 등둝 κ°œμΈμ— λŒ€ν•œ λ°°κ²½ 정보λ₯Ό 잠재적 νˆ¬μžμžμ—κ²Œ μ œκ³΅ν•©λ‹ˆλ‹€.

이해 λ‹Ήμ‚¬μžλŠ” BrokerCheck μˆ˜μ‹ μž λΆ€λ‹΄ μ „ν™” (800) 289-9999둜 μ „ν™”ν•˜μ—¬ CRD 데이터에 μ•‘μ„ΈμŠ€ν•  μˆ˜λ„ μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. νˆ¬μžμžλŠ” ν•΄λ‹Ή 주의 증ꢌ 규제 κΈ°κ΄€μ΄λ‚˜ 뢁미 증ꢌ κ΄€λ¦¬μž ν˜‘νšŒλ₯Ό 톡해 μ΄λŸ¬ν•œ 정보λ₯Ό 찾을 μˆ˜λ„ μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

쀑앙 등둝 λ³΄κ΄€μ†Œ(CRD) 및 BrokerCheck

BrokerCheckλŠ” μ¦κΆŒμ‚¬μ— λŒ€ν•œ λ‹€μŒ 정보λ₯Ό μ œκ³΅ν•©λ‹ˆλ‹€.

  • νšŒμ‚¬μ˜ κ°œμš”λ₯Ό μ œκ³΅ν•˜λŠ” μš”μ•½ λ³΄κ³ μ„œ

  • νšŒμ‚¬ μ†Œμœ  ν”„λ‘œν•„

  • 합병, 인수 λ˜λŠ” 이름 변경을 ν¬ν•¨ν•œ νšŒμ‚¬ 이λ ₯

  • νšŒμ‚¬ μš΄μ˜μ— λŒ€ν•œ μ„€λͺ…, ν™œμ„± λΌμ΄μ„ μŠ€ 및 등둝 λͺ©λ‘, νšŒμ‚¬κ°€ μˆ˜ν–‰ν•˜λŠ” λΉ„μ¦ˆλ‹ˆμŠ€ μœ ν˜• 및 기타 μ„ΈλΆ€ 정보

  • μ€‘μž¬ νŒμ • 및 νšŒμ‚¬ 기둝에 λŒ€ν•œ λͺ¨λ“  규제 λ˜λŠ” 징계 이벀트

BrokerCheckλŠ” κ°œλ³„ λΈŒλ‘œμ»€μ— λŒ€ν•΄ λ‹€μŒ 정보λ₯Ό μ œκ³΅ν•©λ‹ˆλ‹€.

  • 브둜컀 및 그의 자격 증λͺ…에 λŒ€ν•œ κ°œμš”λ₯Ό μ œκ³΅ν•˜λŠ” μš”μ•½ λ³΄κ³ μ„œ

  • ν˜„μž¬ 등둝 λ˜λŠ” λ©΄ν—ˆ 및 λΈŒλ‘œμ»€κ°€ ν†΅κ³Όν•œ μ‚°μ—… μ‹œν—˜μ„ ν¬ν•¨ν•œ 브둜컀의 자격 λͺ©λ‘

  • λΈŒλ‘œμ»€κ°€ λ³΄κ³ ν•œ μ¦κΆŒμ—… λ‚΄μ™Έμ˜ μ§€λ‚œ 10λ…„ λ™μ•ˆμ˜ 이전 고용 데이터

  • μ€‘κ°œμΈμ˜ 기둝에 λŒ€ν•œ λͺ¨λ“  고객 λΆ„μŸ λ˜λŠ” 규제 및 징계 이벀트.

μ›Ήμ˜ 쀑앙 등둝 λ³΄κ΄€μ†Œ(CRD)

FINRAλŠ” 쀑앙 등둝 λ³΄κ΄€μ†Œλ₯Ό μ›Ή CRD 둜 μ›Ήμ—μ„œ μ‚¬μš©ν•  수 μžˆλ„λ‘ ν•©λ‹ˆλ‹€. FINRA에 λ”°λ₯΄λ©΄ "μ‹œμŠ€ν…œμ—λŠ” 3,700λͺ… μ΄μƒμ˜ λ“±λ‘λœ 브둜컀-λ”œλŸ¬μ˜ 등둝 기둝과 634,000λͺ… μ΄μƒμ˜ ν™œμ„± 등둝 개인의 자격, 고용 및 곡개 이λ ₯이 ν¬ν•¨λ˜μ–΄ μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€."

"Web CRDλŠ” λ˜ν•œ 양식 제좜, 지문 제좜, 자격 μ‹œν—˜ 및 평생 ꡐ윑 μ„Έμ…˜κ³Ό 같은 등둝 κ΄€λ ¨ 수수료의 처리 및 μ§€λΆˆμ„ μš©μ΄ν•˜κ²Œ ν•©λ‹ˆλ‹€. Web CRDλŠ” 자격이 μžˆλŠ” μ‚¬μš©μžλ§Œμ„ μœ„ν•œ λ³΄μ•ˆ μ‹œμŠ€ν…œμž…λ‹ˆλ‹€. νšŒμ‚¬λŠ” μ•„λž˜μ— λͺ…μ‹œλœ FINRA의 자격 ν”„λ‘œμ„ΈμŠ€λ₯Ό μ™„λ£Œν•΄μ•Ό ν•©λ‹ˆλ‹€. μ›Ή CRDλ₯Ό μ‚¬μš©ν•˜λ €λ©΄ μ•‘μ„ΈμŠ€ κΆŒν•œμ„ μš”μ²­ν•˜μ„Έμš”."

ν•˜μ΄λΌμ΄νŠΈ

  • μ€‘μ•™λ“±λ‘μ˜ˆνƒμ› λ°μ΄ν„°λŠ” μΈν„°λ„·μ—μ„œ Web CRD둜 μ œκ³΅λ©λ‹ˆλ‹€.

  • CRD λ°μ΄ν„°λŠ” μ€‘κ°œμΈ 및 μž¬μ • 고문에 λŒ€ν•œ λ°°κ²½ 쑰사와 같이 μ‚¬μš©λ˜μ–΄ 뢈만 사항, 집행 쑰치, ꡐ윑, λΌμ΄μ„ΌμŠ€ 및 μ „λ¬Έ 인증을 λ³΄μ—¬μ€λ‹ˆλ‹€.

  • CRD(Central Registration Depository)λŠ” FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)κ°€ λ―Έκ΅­ 증ꢌ μ‚°μ—…μ˜ λͺ¨λ“  기관에 λŒ€ν•΄ μœ μ§€ κ΄€λ¦¬ν•˜λŠ” λ°μ΄ν„°λ² μ΄μŠ€μž…λ‹ˆλ‹€.

  • FINRA의 BrokerCheck ν”„λ‘œκ·Έλž¨μ€ CRD 정보λ₯Ό μ‚¬μš©ν•˜μ—¬ 6,800λͺ… μ΄μƒμ˜ λ“±λ‘λœ 브둜컀-λ”œλŸ¬μ™€ 660,000λͺ… μ΄μƒμ˜ ν™œμ„± 등둝 κ°œμΈμ— λŒ€ν•œ λ°°κ²½ 정보λ₯Ό μ œκ³΅ν•©λ‹ˆλ‹€.