Centralny Depozyt Ewidencji (CRD)
Co to jest Centralny Depozyt Ewidencji (CRD)?
danych utrzymywaną przez Urząd Regulacji Branży Finansowej ( FINRA ) od 2007 roku dla wszystkich firm i osób fizycznych związanych z amerykańskim sektorem papierów wartościowych . a także osoby udzielające porad inwestycyjnych i finansowych.
Dane w Centralnym Depozycie Ewidencji mogą być wykorzystane jako sprawdzenie przeszłości brokerów i doradców finansowych, pokazując wszelkie skargi, które mogły być przeciwko nim wniesione, działania egzekucyjne, edukację, a także licencje i certyfikaty zawodowe.
Celem CRD jest zwiększenie przejrzystości i dostępności danych dotyczących firm i inwestorów indywidualnych w obszarze zarządzania aktywami finansowymi, dając ludziom większy dostęp do ważnych informacji dotyczących ich brokerów i dealerów oraz zachęcając profesjonalistów finansowych do uczciwego i uczciwego działania .
Zrozumienie Centralnego Depozytu Ewidencji (CRD)
Dane znalezione w Centralnym Depozycie Rejestracji (CRD) są wykorzystywane w programie FINRA BrokerCheck, który zapewnia potencjalnym inwestorom podstawowe informacje na temat ponad 6800 zarejestrowanych brokerów-dealerów i ponad 660 000 aktywnych zarejestrowanych osób.
Zainteresowane strony mogą również uzyskać dostęp do danych CRD, dzwoniąc pod bezpłatny numer BrokerCheck pod numerem (800) 289-9999. Inwestorzy mogą również znaleźć takie informacje za pośrednictwem stanowego organu nadzoru papierów wartościowych lub poprzez Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych Ameryki Północnej.
Centralny Depozyt Rejestracji (CRD) i BrokerCheck
BrokerCheck oferuje następujące informacje na temat firm maklerskich:
Raport podsumowujący, który zawiera przegląd firmy
Profil własności firmy
Historia firmy, w tym wszelkie fuzje, przejęcia lub zmiany nazwy
Opis działalności firmy, wyszczególnienie jej aktywnych licencji i rejestracji, rodzaje prowadzonej działalności i inne szczegóły
Nagrody arbitrażowe i wszelkie zdarzenia regulacyjne lub dyscyplinarne w aktach firmy
BrokerCheck oferuje następujące informacje na temat poszczególnych brokerów:
Raport podsumowujący, który zawiera przegląd brokera i jego poświadczeń
Wykaz kwalifikacji brokera, w tym aktualne rejestracje lub licencje oraz egzaminy branżowe, które broker zdał
Dane dotyczące poprzedniego zatrudnienia za ostatnie 10 lat, zarówno w branży papierów wartościowych, jak i poza nią, zgłoszone przez brokera
Wszelkie spory z klientami lub zdarzenia regulacyjne i dyscyplinarne w rejestrze brokera.
Centralny Depozyt Ewidencji (CRD) w Internecie
FINRA udostępnia Centralny Depozyt Ewidencji w Internecie jako Web CRD. Według FINRA „system zawiera rejestry rejestracyjne ponad 3700 zarejestrowanych brokerów-dealerów oraz historię kwalifikacji, zatrudnienia i ujawnień ponad 634 000 aktywnych zarejestrowanych osób”.
„Web CRD ułatwia również przetwarzanie i opłacanie opłat związanych z rejestracją, takich jak wypełnianie formularzy, przesyłanie odcisków palców, egzaminy kwalifikacyjne i sesje kształcenia ustawicznego. Web CRD to bezpieczny system tylko dla uprawnionych użytkowników. Firmy muszą ukończyć opisany poniżej proces uprawnień FINRA, aby zażądać dostępu w celu korzystania z Web CRD."
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Dane Centralnego Depozytu Ewidencji są dostępne w Internecie jako Web CRD.
Dane CRD mogą być wykorzystywane jako sprawdzenie przeszłości brokerów i doradców finansowych, pokazując wszelkie skargi, działania egzekucyjne, edukację, a także licencje i certyfikaty zawodowe.
Centralny Depozyt Rejestracyjny (CRD) to baza danych, którą Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) prowadzi wszystkie podmioty z branży papierów wartościowych w USA.
Program BrokerCheck FINRA wykorzystuje informacje CRD w celu dostarczenia ogólnych informacji o ponad 6800 zarejestrowanych brokerach-dealerach i ponad 660 000 aktywnych zarejestrowanych osób.
