Central Registration Depository (CRD)

Mikä on Central Registration Depository (CRD)?

FINRA ) vuodesta 2007 lähtien ylläpitämä tietokanta kaikille Yhdysvaltain arvopaperialalla toimiville yrityksille ja henkilöille. Sitä käytetään rekisteröidyistä arvopapereista ja meklariyrityksistä tallennettujen tietojen tallentamiseen ja ylläpitämiseen, sekä yksityishenkilöt, jotka antavat sijoitus- ja rahoitusneuvontaa.

Rekisteröintikeskuksen tietoja voidaan käyttää välittäjien ja talousneuvojien taustatarkistuksena, joka näyttää mahdolliset heitä vastaan tehdyt valitukset, täytäntöönpanotoimenpiteet, koulutuksen sekä lisensointi- ja ammattitodistukset.

Vakavaraisuusdirektiivin tavoitteena on lisätä yrityksiin ja yksittäisiin sijoittajiin liittyvien tietojen läpinäkyvyyttä ja saatavuutta rahoitusvarallisuuden hallinnan alueella, jolloin ihmiset saavat paremman pääsyn välittäjiinsä ja jälleenmyyjiinsä liittyvään tärkeään tietoon ja rohkaistaan rahoitusalan ammattilaisia toimimaan rehellisesti ja rehellisesti. .

Keskusrekisteröinnin (CRD) ymmärtäminen

CRD:n (Central Registration Depository) tiedot hyödynnetään FINRA:n BrokerCheck-ohjelmassa, joka tarjoaa potentiaalisille sijoittajille taustatietoa yli 6 800 rekisteröityneestä välittäjästä ja yli 660 000 aktiivisesta rekisteröityneestä henkilöstä.

Kiinnostuneet voivat käyttää CRD-tietoja myös soittamalla BrokerCheckin maksuttomaan numeroon (800) 289-9999. Sijoittajat voivat löytää tällaisia tietoja myös oman osavaltionsa arvopaperiviranomaisen tai North American Securities Administrators Associationin kautta.

Central Registration Depository (CRD) ja BrokerCheck

BrokerCheck tarjoaa seuraavat tiedot välitysyrityksistä:

• Yhteenvetoraportti, joka antaa yleiskuvan yrityksestä

• Yrityksen omistusprofiili

• Yrityshistoria, mukaan lukien fuusiot, yrityskaupat tai nimenmuutokset

• Kuvaus yrityksen toiminnasta, luettelo sen aktiivisesta toimiluvasta ja rekisteröinnistä, sen harjoittaman liiketoiminnan tyypit ja muut tiedot

• Välimiestuomiot ja kaikki yrityksen rekisterissä olevat sääntely- tai kurinpitotapahtumat

BrokerCheck tarjoaa seuraavat tiedot yksittäisistä välittäjistä:

• Yhteenvetoraportti, joka antaa yleiskatsauksen välittäjästä ja hänen valtuuksistaan

• luettelo välittäjän pätevyydestä, mukaan lukien nykyiset rekisteröinnit tai lisenssit ja toimialan kokeet, jotka välittäjä on läpäissyt

• Aiemmat työllisyystiedot viimeisten 10 vuoden ajalta sekä arvopaperialalla että sen ulkopuolella välittäjän ilmoittamana

• Asiakkaiden kiistat tai säännökset ja kurinpidolliset tapahtumat välittäjän tiedoissa.

Central Registration Depository (CRD) verkossa

FINRA tarjoaa Rekisteröintikeskuksen saataville verkossa Web CRD :nä. FINRA:n mukaan "järjestelmä sisältää yli 3 700 rekisteröidyn välittäjän rekisteröintitiedot sekä yli 634 000 aktiivisen rekisteröidyn henkilön pätevyys-, työllisyys- ja luovutushistoriat."

"Web CRD helpottaa myös rekisteröintiin liittyvien maksujen, kuten lomakkeiden, sormenjälkien jättämisen, tutkintokokeiden ja täydennyskoulutusjaksojen käsittelyä ja maksamista. Web CRD on turvallinen järjestelmä vain oikeutetuille käyttäjille. Yritysten on suoritettava alla mainittu FINRAn oikeutusprosessi. pyytää pääsyä Web CRD:n käyttöön."

Kohokohdat

• Keskusrekisteröintikeskuksen tiedot ovat saatavilla Internetissä Web CRD:nä.

• CRD-tietoja voidaan käyttää välittäjien ja talousneuvojien taustatarkistuksena, joka näyttää valitukset, täytäntöönpanotoimenpiteet, koulutuksen sekä lisenssit ja ammattitodistukset.

• Central Registration Depository (CRD) on Financial Industry Regulatory Authorityn (FINRA) ylläpitämä tietokanta kaikista Yhdysvaltain arvopaperialan toimijoista.

• FINRAn BrokerCheck-ohjelma tarjoaa CRD-tietojen avulla taustatietoja yli 6 800 rekisteröidystä välittäjästä ja yli 660 000 aktiivisesta rekisteröidystä henkilöstä.