中央登记存管处 (CRD)

什么是中央登记存管处 (CRD)？

中央登记存管处 (CRD) 是自 2007 年以来由金融业监管局 ( FINRA ) 为所有参与美国证券业的公司和个人维护的数据库。它用于存储和维护注册证券和经纪公司的信息，以及提供投资和财务建议的个人。

中央登记存管处的数据可用作对经纪人和财务顾问的背景调查，显示可能针对他们提出的任何投诉、执法行动、教育以及许可和专业认证。

CRD 的目标是提高金融资产管理领域中与公司和个人投资者相关的数据的透明度和可用性，使人们能够更多地访问与其经纪人和交易商相关的重要信息，并鼓励金融专业人士以诚实和正直的方式行事.

了解中央注册存储库 (CRD)

中央登记存管处 (CRD) 中的数据用于 FINRA 的 BrokerCheck 计划，该计划向潜在投资者提供超过 6,800 名注册经纪交易商和 660,000 多名活跃注册个人的背景信息。

感兴趣的各方还可以通过拨打免费电话 (800) 289-9999 来访问 CRD 数据。投资者还可以通过其所在州的证券监管机构或北美证券管理员协会找到此类信息。

中央登记存管处 (CRD) 和 BrokerCheck

BrokerCheck 提供以下经纪公司信息：

• 提供公司概况的总结报告

• 公司所有权概况

• 公司历史，包括任何合并、收购或名称变更

• 对公司运营的描述，列出其有效的许可证和注册，其开展的业务类型和其他详细信息

• 仲裁裁决以及公司记录中的任何监管或纪律事件

BrokerCheck 提供有关各个经纪人的以下信息：

• 提供经纪人及其证书概览的摘要报告

• 经纪人资格清单，包括经纪人已通过的当前注册或执照和行业考试

• 经纪人报告的过去 10 年证券行业内外的就业数据

• 经纪人记录的任何客户纠纷或监管和纪律事件。

Web 上的中央注册存储库 (CRD)

FINRA 将中央注册存管处作为Web CRD在网络上提供。据 FINRA 称，“该系统包含 3,700 多家注册经纪自营商的注册记录，以及 634,000 多名活跃注册个人的资格、就业和披露历史。”

“Web CRD 还有助于处理和支付与注册相关的费用，例如表格归档、指纹提交、资格考试和继续教育课程。Web CRD 是一个仅适用于授权用户的安全系统。公司必须完成下面提到的 FINRA 授权流程请求访问以使用 Web CRD。”

＃＃ 强调

• 中央登记存管数据可在互联网上以 Web CRD 的形式获得。

• CRD 数据可用作经纪人和财务顾问的背景调查，显示任何投诉、执法行动、教育以及许可和专业认证。

• 中央登记存管处 (CRD) 是金融业监管局 (FINRA) 维护的美国证券业所有实体的数据库。

• FINRA 的 BrokerCheck 计划使用 CRD 信息来提供超过 6,800 名注册经纪交易商和超过 660,000 名活跃注册个人的背景信息。