Miðað skráningarmiðstöð (CRD)
Hvað er aðalskráningarvarsla (CRD)?
The Central Registration Depository (CRD) er gagnagrunnur sem fjármálaiðnaðareftirlitið ( FINRA ) hefur viðhaldið síðan 2007 fyrir öll fyrirtæki og einstaklinga sem taka þátt í bandarískum verðbréfaiðnaði.Hann er notaður til að geyma og viðhalda upplýsingum um skráð verðbréf og miðlarafyrirtæki, auk einstaklinga sem veita fjárfestingar- og fjármálaráðgjöf.
Hægt er að nota gögnin í aðalskráningarvörslunni eins og bakgrunnsathugun á miðlarum og fjármálaráðgjöfum, sem sýnir allar kvartanir sem kunna að hafa verið lagðar fram gegn þeim, fullnustuaðgerðir, menntun, svo og leyfisveitingar og fagvottorð.
Markmið CRD er að auka gagnsæi og aðgengi gagna sem tengjast fyrirtækjum og einstökum fjárfestum á sviði fjármálaeignastýringar, veita fólki meiri aðgang að mikilvægum upplýsingum sem tengjast miðlara þeirra og söluaðilum og hvetja fjármálasérfræðinga til að starfa af heiðarleika og heiðarleika. .
Skilningur á aðalskráningarvörslu (CRD)
Gögnin sem finnast í Central Registration Depository (CRD) eru tekin í notkun í BrokerCheck forritinu FINRA, sem veitir bakgrunnsupplýsingar um meira en 6.800 skráða miðlara og meira en 660.000 virka skráða einstaklinga til hugsanlegra fjárfesta.
Áhugasamir geta einnig fengið aðgang að CRD gögnum með því að hringja í BrokerCheck gjaldfrjálst í síma (800) 289-9999. Fjárfestar geta einnig fundið slíkar upplýsingar í gegnum verðbréfaeftirlit ríkisins eða í gegnum North American Securities Administrators Association.
Central Registration Depository (CRD) og BrokerCheck
BrokerCheck býður upp á eftirfarandi upplýsingar um verðbréfafyrirtæki:
Yfirlitsskýrsla sem gefur yfirsýn yfir fyrirtækið
Upplýsingar um eignarhald fyrirtækisins
Fast saga, þar á meðal allar sameiningar, yfirtökur eða nafnbreytingar
Lýsing á starfsemi fyrirtækisins, skráningu virkra leyfa þess og skráningar, hvers konar fyrirtæki það stundar og aðrar upplýsingar
Gerðardómsúrskurðir og hvers kyns eftirlits- eða agaatburðir í skrám fyrirtækisins
BrokerCheck býður upp á eftirfarandi upplýsingar um einstaka miðlara:
Yfirlitsskýrsla sem veitir yfirlit yfir miðlara og persónuskilríki hans
Skrá yfir hæfi miðlara, þar á meðal núverandi skráningar eða leyfi og atvinnugreinapróf sem miðlarinn hefur staðist
Fyrri atvinnuupplýsingar undanfarin 10 ár, bæði innan og utan verðbréfaiðnaðarins, eins og miðlarinn greindi frá
Allir deilur viðskiptavina eða reglu- og agaatburðir á skrá miðlarans.
Central Registration Depository (CRD) á vefnum
FINRA gerir Central Registration Depository aðgengilegt á vefnum sem Web CRD. Samkvæmt FINRA, "inniheldur kerfið skráningarskrár yfir 3.700 skráða miðlara og hæfis-, ráðningar- og upplýsingasögu meira en 634.000 virkra skráðra einstaklinga."
"Web CRD auðveldar einnig vinnslu og greiðslu skráningartengdra gjalda eins og eyðublaðaskila, fingrafaraskila, hæfnisprófa og endurmenntunarlota. Web CRD er öruggt kerfi eingöngu fyrir rétthafa notendur. Fyrirtæki verða að ljúka réttindaferli FINRA sem lýst er hér að neðan til að biðja um aðgang til að nota Web CRD."
Hápunktar
Miðlæg skráningarvörslugögn eru fáanleg á internetinu sem Web CRD.
Hægt er að nota CRD gögn eins og bakgrunnsskoðun á miðlarum og fjármálaráðgjöfum, sem sýna allar kvartanir, framfylgdaraðgerðir, menntun, svo og leyfisveitingar og fagvottorð.
Central Registration Depository (CRD) er gagnagrunnur sem Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) heldur utan um alla aðila í bandarískum verðbréfaiðnaði.
BrokerCheck forrit FINRA notar CRD upplýsingar til að veita bakgrunnsupplýsingar um meira en 6.800 skráða miðlara og meira en 660.000 virka skráða einstaklinga.
