Depósito Central de Registro (CRD)
驴Qu茅 es el Dep贸sito Central de Registro (CRD)?
El Dep贸sito de Registro Central (CRD) es una base de datos mantenida por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ( FINRA ) desde 2007 para todas las empresas e individuos involucrados en la industria de valores de los EE. UU. Se utiliza para almacenar y mantener informaci贸n sobre valores registrados y firmas de corretaje, as铆 como personas f铆sicas que presten asesoramiento financiero y de inversi贸n.
Los datos dentro del Dep贸sito Central de Registro se pueden utilizar como una verificaci贸n de antecedentes de corredores y asesores financieros, mostrando cualquier queja que se haya presentado en su contra, acciones de ejecuci贸n, educaci贸n, as铆 como licencias y certificaciones profesionales.
El objetivo de la CRD es aumentar la transparencia y disponibilidad de datos relacionados con empresas e inversores individuales en el espacio de gesti贸n de activos financieros, brindando a las personas un mayor acceso a informaci贸n importante relacionada con sus corredores y distribuidores y alentando a los profesionales financieros a actuar con honestidad e integridad. .
Entendiendo el Dep贸sito Central de Registro (CRD)
Los datos que se encuentran en el Dep贸sito de registro central (CRD) se utilizan en el programa BrokerCheck de FINRA, que brinda informaci贸n de antecedentes sobre m谩s de 6800 corredores de bolsa registrados y m谩s de 660 000 personas activas registradas para posibles inversionistas.
Las partes interesadas tambi茅n pueden acceder a los datos de CRD llamando sin cargo a BrokerCheck al (800) 289-9999. Los inversores tambi茅n pueden encontrar dicha informaci贸n a trav茅s del regulador de valores de su estado oa trav茅s de la Asociaci贸n de Administradores de Valores de Am茅rica del Norte.
Dep贸sito de registro central (CRD) y BrokerCheck
BrokerCheck ofrece la siguiente informaci贸n sobre las casas de bolsa:
Un informe resumido que proporciona una visi贸n general de la empresa.
Un perfil de la propiedad de la empresa.
Un historial de la empresa, incluidas las fusiones, adquisiciones o cambios de nombre.
Una descripci贸n de las operaciones de la empresa, enumerando sus licencias y registros activos, los tipos de negocios que realiza y otros detalles.
Laudos arbitrales y cualquier evento regulatorio o disciplinario en los registros de la firma
BrokerCheck ofrece la siguiente informaci贸n sobre corredores individuales:
Un informe resumido que proporciona una descripci贸n general del corredor y sus credenciales
Una lista de las calificaciones del corredor, incluidos los registros o licencias actuales y los ex谩menes de la industria que el corredor ha aprobado.
Datos de empleo anteriores de los 煤ltimos 10 a帽os, tanto dentro como fuera de la industria de valores, seg煤n lo informado por el corredor
Cualesquiera disputas de clientes o eventos regulatorios y disciplinarios en el registro del corredor.
Dep贸sito Central de Registro (CRD) en la Web
FINRA pone a disposici贸n el Dep贸sito Central de Registro en la web como Web CRD. Seg煤n FINRA, "el sistema contiene los registros de registro de m谩s de 3.700 corredores de bolsa registrados y los antecedentes de calificaci贸n, empleo y divulgaci贸n de m谩s de 634.000 personas activas registradas".
"Web CRD tambi茅n facilita el procesamiento y el pago de tarifas relacionadas con el registro, como presentaciones de formularios, presentaciones de huellas dactilares, ex谩menes de calificaci贸n y sesiones de educaci贸n continua. Web CRD es un sistema seguro solo para usuarios autorizados. Las empresas deben completar el proceso de autorizaci贸n de FINRA que se indica a continuaci贸n para solicitar acceso para usar Web CRD".
Reflejos
Los datos del Dep贸sito Central de Registro est谩n disponibles en Internet como Web CRD.
Los datos de CRD se pueden usar como una verificaci贸n de antecedentes de corredores y asesores financieros, mostrando cualquier queja, acci贸n de cumplimiento, educaci贸n, as铆 como licencias y certificaciones profesionales.
El Dep贸sito de Registro Central (CRD) es una base de datos que la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) mantiene de todas las entidades en la industria de valores de EE. UU.
El programa BrokerCheck de FINRA utiliza la informaci贸n de CRD para proporcionar antecedentes sobre m谩s de 6.800 agentes de bolsa registrados y m谩s de 660.000 personas activas registradas.
