Центральный регистрационный депозитарий (ЦРД)
Что такое Центральный регистрационный депозитарий (ЦРД)?
Центральный регистрационный депозитарий (CRD) — это база данных, поддерживаемая Управлением по регулированию финансовой отрасли ( FINRA ) с 2007 года для всех фирм и частных лиц, участвующих в индустрии ценных бумаг США. Она используется для хранения и обслуживания информации о зарегистрированных ценных бумагах и брокерских фирмах, а также лица, которые дают советы по инвестированию и финансам.
Данные в Центральном регистрационном депозитарии могут использоваться в качестве проверки биографических данных о брокерах и финансовых консультантах, показывая любые жалобы, которые могли быть поданы против них, меры воздействия, образование, а также лицензии и профессиональные сертификаты.
Цель CRD — повысить прозрачность и доступность данных, касающихся фирм и индивидуальных инвесторов в сфере управления финансовыми активами, предоставить людям более широкий доступ к важной информации, касающейся их брокеров и дилеров, и побудить финансовых специалистов действовать честно и добросовестно. .
Центральный регистрационный депозитарий (CRD)
Данные, содержащиеся в Центральном регистрационном депозитарии (CRD), используются в программе FINRA BrokerCheck, которая предоставляет потенциальным инвесторам справочную информацию о более чем 6800 зарегистрированных брокеров-дилеров и более чем 660 000 активных зарегистрированных физических лиц.
Заинтересованные лица также могут получить доступ к данным CRD, позвонив в BrokerCheck по бесплатному номеру (800) 289-9999. Инвесторы также могут найти такую информацию через регулятор ценных бумаг своего штата или через Североамериканскую ассоциацию управляющих ценными бумагами.
Центральный регистрационный депозитарий (ЦРД) и BrokerCheck
BrokerCheck предлагает следующую информацию о брокерских фирмах:
Сводный отчет, который дает обзор фирмы
Профиль собственности фирмы
История фирмы, включая любые слияния, поглощения или изменения названия
Описание деятельности фирмы, перечень ее действующих лицензий и регистраций, виды деятельности, которыми она занимается, и другие сведения.
Арбитражные решения и любые нормативные или дисциплинарные события в отчетах фирмы
BrokerCheck предлагает следующую информацию об отдельных брокерах:
Сводный отчет, в котором содержится обзор брокера и его учетных данных.
Список квалификаций брокера, включая текущие регистрации или лицензии и отраслевые экзамены, которые брокер сдал.
Данные о предыдущей занятости за последние 10 лет как в отрасли ценных бумаг, так и за ее пределами, согласно данным брокера.
Любые споры с клиентами или нормативные и дисциплинарные события в отчете брокера.
Центральный регистрационный депозитарий (ЦРД) в Интернете
FINRA делает Центральный регистрационный депозитарий доступным в Интернете как Web CRD. По данным FINRA, «система содержит регистрационные записи более чем 3700 зарегистрированных брокеров-дилеров, а также сведения о квалификации, трудоустройстве и раскрытии информации более чем 634 000 активных зарегистрированных лиц».
«Web CRD также облегчает обработку и оплату сборов, связанных с регистрацией, таких как заполнение форм, отправка отпечатков пальцев, квалификационные экзамены и курсы повышения квалификации. Web CRD — это безопасная система только для уполномоченных пользователей. Фирмы должны пройти процесс получения прав FINRA, указанный ниже, чтобы запросить доступ для использования Web CRD».
Особенности
Данные Центрального регистрационного депозитария доступны в Интернете в виде Web CRD.
Данные CRD можно использовать для проверки биографических данных брокеров и финансовых консультантов, показывая любые жалобы, правоприменительные действия, образование, а также лицензии и профессиональные сертификаты.
Центральный регистрационный депозитарий (CRD) представляет собой базу данных, которую Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) ведет по всем организациям в индустрии ценных бумаг США.
Программа FINRA BrokerCheck использует информацию CRD для предоставления справочной информации о более чем 6800 зарегистрированных брокеров-дилеров и более чем 660 000 активных зарегистрированных физических лиц.
