Merkezi Kayıt Deposu (CRD)

Merkezi Kayıt Deposu (CRD) Nedir?

Merkezi Kayıt Deposu (CRD), Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu ( FINRA ) tarafından 2007'den beri ABD menkul kıymetler sektöründe yer alan tüm firmalar ve bireyler için tutulan bir veri tabanıdır. yanı sıra yatırım ve finansal tavsiye veren bireyler.

Merkezi Kayıt Deposu'ndaki veriler, komisyoncular ve mali müşavirler hakkında, kendilerine karşı yapılmış olabilecek şikayetleri, yaptırım eylemlerini, eğitimi, ayrıca lisans ve profesyonel sertifikaları gösteren bir geçmiş kontrolü gibi kullanılabilir.

CRD'nin amacı, finansal varlık yönetimi alanındaki firmalar ve bireysel yatırımcılarla ilgili verilerin şeffaflığını ve kullanılabilirliğini artırmak, insanlara aracıları ve bayileri ile ilgili önemli bilgilere daha fazla erişim sağlamak ve finans profesyonellerini dürüstlük ve doğrulukla hareket etmeye teşvik etmektir. .

Merkezi Kayıt Deposunu (CRD) Anlama

Merkezi Kayıt Deposunda (CRD) bulunan veriler, FINRA'nın 6.800'den fazla kayıtlı aracı kurum ve 660.000'den fazla aktif kayıtlı birey hakkında potansiyel yatırımcılara arka plan bilgisi sağlayan BrokerCheck programında kullanıma sunulmuştur.

İlgilenen taraflar, (800) 289-9999 numaralı telefondan BrokerCheck'i ücretsiz arayarak da CRD verilerine erişebilir. Yatırımcılar bu tür bilgileri eyaletlerinin menkul kıymetler düzenleyicisi veya Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği aracılığıyla da bulabilirler.

Merkezi Kayıt Deposu (CRD) ve BrokerCheck

BrokerCheck, aracı kurumlar hakkında aşağıdaki bilgileri sunar:

• Firmaya genel bir bakış sağlayan bir özet rapor

• Firmanın mülkiyetinin bir profili

• Herhangi bir birleşme, satın alma veya isim değişikliği dahil olmak üzere firma geçmişi

• Firmanın faaliyetlerinin tanımı, aktif lisanslarının ve tescillerinin listelenmesi, yürüttüğü iş türleri ve diğer ayrıntılar

• Tahkim kararları ve firmanın kayıtlarındaki herhangi bir düzenleyici veya disiplin olayı

BrokerCheck, bireysel brokerler hakkında aşağıdaki bilgileri sunar:

• Aracıya ve onun kimlik bilgilerine genel bir bakış sağlayan bir özet rapor

• Mevcut kayıtlar veya lisanslar ve komisyoncunun geçtiği sektör sınavları dahil olmak üzere komisyoncunun niteliklerinin bir listesi

• Aracı kurum tarafından bildirildiği üzere, menkul kıymetler endüstrisinde ve dışında son 10 yıla ait önceki istihdam verileri

• Aracının sicilindeki herhangi bir müşteri anlaşmazlığı veya düzenleyici ve disiplin olayı.

Web'de Merkezi Kayıt Deposu (CRD)

FINRA, Merkezi Kayıt Deposunu Web CRD olarak web üzerinde kullanıma sunar. FINRA'ya göre, "sistem, 3.700'den fazla kayıtlı broker-satıcının kayıt kayıtlarını ve 634.000'den fazla aktif kayıtlı bireyin yeterlilik, istihdam ve ifşa geçmişlerini içermektedir."

"Web CRD ayrıca form doldurma, parmak izi gönderme, yeterlilik sınavları ve sürekli eğitim oturumları gibi kayıtla ilgili ücretlerin işlenmesini ve ödenmesini de kolaylaştırır. Web CRD yalnızca yetkili kullanıcılar için güvenli bir sistemdir. Firmalar, FINRA'nın aşağıda belirtilen yetkilendirme sürecini tamamlamalıdır. Web CRD'yi kullanmak için erişim isteyin."

Öne Çıkanlar

• Merkezi Kayıt Emanet verileri internette Web CRD olarak mevcuttur.

• CRD verileri, herhangi bir şikayeti, yaptırım eylemini, eğitimi ve ayrıca lisanslama ve profesyonel sertifikaları gösteren, aracılar ve mali danışmanlar üzerinde bir geçmiş kontrolü gibi kullanılabilir.

• Merkezi Kayıt Depozitosu (CRD), Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu'nun (FINRA) ABD menkul kıymetler endüstrisindeki tüm kuruluşları tuttuğu bir veri tabanıdır.

• FINRA'nın BrokerCheck programı, 6.800'den fazla kayıtlı broker-bayi ve 660.000'den fazla aktif kayıtlı kişi hakkında arka plan bilgisi sağlamak için CRD bilgilerini kullanır.