中央登録保管所（CRD）

##中央登録保管庫（CRD）とは何ですか？

Central Registration Depository（CRD）は、米国の証券業界に関与するすべての企業および個人を対象に、2007年から金融業界規制当局（ FINRA ）によって維持されているデータベースです。登録された証券およびブローカー企業に関する情報を保存および維持するために使用されます。だけでなく、投資や金融のアドバイスを提供する個人。

中央登録保管庫内のデータは、ブローカーやファイナンシャルアドバイザーの身元調査のように使用でき、ブローカーやファイナンシャルアドバイザーに対して提起された可能性のある苦情、執行措置、教育、ライセンス、専門家の認定を示します。

CRDの目標は、金融資産管理分野における企業や個人投資家に関連するデータの透明性と可用性を高め、ブローカーやディーラーに関連する重要な情報へのアクセスを向上させ、金融専門家が誠実かつ誠実に行動することを奨励することです。 。

##中央登録保管庫（CRD）を理解する

Central Registration Depository（CRD）で見つかったデータは、FINRAのBrokerCheckプログラムで使用されます。このプログラムは、6,800を超える登録ブローカーディーラーと660,000を超えるアクティブな登録個人に関する背景情報を潜在的な投資家に提供します。

利害関係者は、BrokerCheckのフリーダイヤル（800）289-9999に電話して、CRDデータにアクセスすることもできます。投資家は、州の証券規制当局または北米証券監督者協会を通じてそのような情報を見つけることもできます。

###中央登録保管庫（CRD）とBrokerCheck

BrokerCheckは、証券会社に関する次の情報を提供します。

-会社の概要を提供する要約レポート

-会社の所有権のプロファイル

-合併、買収、名前の変更など、確固たる歴史

-会社の事業の説明、有効なライセンスと登録のリスト、事業の種類、その他の詳細

-仲裁判断および会社の記録にある規制または懲戒処分

BrokerCheckは、個々のブローカーに関する次の情報を提供します。

-ブローカーとその資格情報の概要を提供する要約レポート

-ブローカーの資格のリスト。これには、ブローカーが合格した現在の登録またはライセンス、および業界試験が含まれます。

-ブローカーによって報告された、証券業界内外の過去10年間の過去の雇用データ

-ブローカーの記録にある顧客の紛争または規制および懲戒処分。

Web上の中央登録保管庫（CRD）

FINRAは、中央登録保管庫をWebCRDとしてWeb上で利用できるようにします。 FINRAによると、「このシステムには、3,700人を超える登録ブローカー・ディーラーの登録記録と、634,000人を超えるアクティブな登録者の資格、雇用、開示の履歴が含まれています。」

「WebCRDは、フォームファイリング、指紋提出、資格試験、継続教育セッションなどの登録関連料金の処理と支払いも容易にします。WebCRDは、資格のあるユーザー専用の安全なシステムです。企業は、以下に示すFINRAの資格プロセスを完了する必要があります。 WebCRDを使用するためのアクセスを要求します。」

##ハイライト

-Central Registration Depositoryデータは、WebCRDとしてインターネット上で入手できます。

-CRDデータは、ブローカーやファイナンシャルアドバイザーの身元調査のように使用でき、苦情、執行措置、教育、ライセンス、専門資格を示します。

-Central Registration Depository（CRD）は、金融業界規制当局（FINRA）が米国の証券業界のすべてのエンティティについて保持しているデータベースです。

-FINRAのBrokerCheckプログラムは、CRD情報を使用して、6,800人を超える登録ブローカーディーラーと660,000人を超えるアクティブな登録個人に関する背景情報を提供します。