Central Registration Depository (CRD)
Vad är Central Registration Depository (CRD)?
Central Registration Depository (CRD) är en databas som upprätthålls av Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) sedan 2007 för alla företag och individer som är involverade i den amerikanska värdepappersindustrin.Den används för att lagra och underhålla information om registrerade värdepappers- och mäklarfirmor, såväl som privatpersoner som dispenserar investeringar och finansiell rådgivning.
Uppgifterna i den centrala registreringsdepån kan användas som en bakgrundskontroll av mäklare och finansiella rådgivare, som visar eventuella klagomål som kan ha lämnats in mot dem, verkställighetsåtgärder, utbildning, samt licensiering och professionella certifieringar.
Målet med CRD är att öka transparensen och tillgängligheten för data relaterade till företag och enskilda investerare i förvaltningen av finansiella tillgångar, ge människor större tillgång till viktig information relaterad till deras mäklare och återförsäljare och uppmuntra finansiell expertis att agera med ärlighet och integritet .
Förstå Central Registration Depository (CRD)
Uppgifterna som finns i Central Registration Depository (CRD) används i FINRAs BrokerCheck-program, som ger bakgrundsinformation om mer än 6 800 registrerade mäklare och mer än 660 000 aktiva registrerade individer till potentiella investerare.
Intresserade parter kan också komma åt CRD-data genom att ringa BrokerCheck avgiftsfritt på (800) 289-9999. Investerare kan också hitta sådan information genom sin delstats värdepapperstillsynsmyndighet eller via North American Securities Administrators Association.
Central Registration Depository (CRD) och BrokerCheck
BrokerCheck erbjuder följande information om mäklarfirmor:
En sammanfattande rapport som ger en överblick över företaget
En profil över företagets ägande
En fast historia, inklusive fusioner, förvärv eller namnändringar
En beskrivning av företagets verksamhet, listning av dess aktiva licenser och registreringar, vilka typer av verksamheter det bedriver och andra detaljer
Skiljedomar och eventuella reglerande eller disciplinära händelser i företagets register
BrokerCheck erbjuder följande information om enskilda mäklare:
En sammanfattande rapport som ger en översikt över mäklaren och hans eller hennes meriter
En lista över mäklarens kvalifikationer, inklusive aktuella registreringar eller licenser och branschprov som mäklaren har godkänt
Tidigare sysselsättningsdata för de senaste 10 åren, både inom och utanför värdepappersbranschen, som rapporterats av mäklaren
Eventuella kundtvister eller regulatoriska och disciplinära händelser i mäklarens register.
Central Registration Depository (CRD) på webben
FINRA gör det centrala registreringsarkivet tillgängligt på webben som webb-CRD. Enligt FINRA "innehåller systemet registreringsuppgifterna för mer än 3 700 registrerade mäklare-handlare och kvalifikations-, anställnings- och avslöjandehistorik för mer än 634 000 aktiva registrerade individer."
"Web CRD underlättar också bearbetningen och betalningen av registreringsrelaterade avgifter såsom formulärinlämningar, fingeravtrycksinlämningar, kvalifikationsprov och fortbildningssessioner. Web CRD är ett säkert system endast för berättigade användare. Företag måste slutföra FINRA:s rättighetsprocess som anges nedan för att begär åtkomst för att använda webb-CRD."
Höjdpunkter
Central Registration Depository-data finns tillgänglig på internet som webb-CRD.
CRD-data kan användas som en bakgrundskontroll av mäklare och finansiella rådgivare, som visar eventuella klagomål, verkställighetsåtgärder, utbildning samt licensiering och professionella certifieringar.
Central Registration Depository (CRD) är en databas som Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har för alla enheter i den amerikanska värdepappersindustrin.
FINRA:s BrokerCheck-program använder CRD-information för att tillhandahålla bakgrundsinformation om mer än 6 800 registrerade mäklare och mer än 660 000 aktiva registrerade individer.
