Zentraler Registrierungsverwahrer (CRD)
Was ist das zentrale Registrierungsdepot (CRD)?
Das Central Registration Depository (CRD) ist eine von der Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) seit 2007 geführte Datenbank für alle Firmen und Personen, die in der US-amerikanischen Wertpapierbranche tätig sind . sowie Personen, die Anlage- und Finanzberatung erteilen.
Die Daten innerhalb des zentralen Registrierungsdepots können wie eine Hintergrundüberprüfung von Maklern und Finanzberatern verwendet werden und zeigen alle Beschwerden, die möglicherweise gegen sie eingereicht wurden, Durchsetzungsmaßnahmen, Schulungen sowie Lizenzen und professionelle Zertifizierungen.
Das Ziel des CRD ist es, die Transparenz und Verfügbarkeit von Daten zu Unternehmen und Einzelanlegern im Bereich der Finanzanlagenverwaltung zu erhöhen, den Menschen einen besseren Zugang zu wichtigen Informationen über ihre Makler und Händler zu ermöglichen und Finanzexperten zu ermutigen, ehrlich und integer zu handeln .
Erläuterungen zum Central Registration Depository (CRD)
Die im Central Registration Depository (CRD) gefundenen Daten werden im BrokerCheck-Programm von FINRA verwendet, das potenziellen Investoren Hintergrundinformationen zu mehr als 6.800 registrierten Broker-Dealern und mehr als 660.000 aktiven registrierten Personen bietet.
Interessierte Parteien können auch auf CRD-Daten zugreifen, indem sie BrokerCheck gebührenfrei unter (800) 289-9999 anrufen. Anleger können solche Informationen auch über die Wertpapieraufsichtsbehörde ihres Staates oder über die North American Securities Administrators Association finden.
Zentraler Registrierungsverwahrer (CRD) und BrokerCheck
BrokerCheck bietet folgende Informationen zu Maklerfirmen:
Ein zusammenfassender Bericht, der einen Überblick über das Unternehmen gibt
Ein Profil der Eigentumsverhältnisse der Firma
Eine Firmengeschichte, einschließlich aller Fusionen, Übernahmen oder Namensänderungen
Eine Beschreibung der Geschäftstätigkeit des Unternehmens mit Auflistung seiner aktiven Lizenzen und Registrierungen, der Arten von Geschäften, die es betreibt, und anderer Details
Schiedssprüche und alle regulatorischen oder disziplinarischen Ereignisse in den Aufzeichnungen der Kanzlei
BrokerCheck bietet folgende Informationen zu einzelnen Brokern:
Ein zusammenfassender Bericht, der einen Überblick über den Makler und seine Referenzen gibt
Eine Auflistung der Qualifikationen des Maklers, einschließlich aktueller Registrierungen oder Lizenzen und Branchenprüfungen, die der Makler bestanden hat
Frühere Beschäftigungsdaten für die letzten 10 Jahre, sowohl innerhalb als auch außerhalb der Wertpapierbranche, wie vom Makler gemeldet
Alle Kundenstreitigkeiten oder behördlichen und disziplinarischen Ereignisse in den Aufzeichnungen des Maklers.
Central Registration Depository (CRD) im Web
Die FINRA stellt das Central Registration Depository im Internet als Web CRD zur Verfügung. Laut FINRA "enthält das System die Registrierungsunterlagen von mehr als 3.700 registrierten Broker-Händlern und die Qualifikations-, Beschäftigungs- und Offenlegungshistorien von mehr als 634.000 aktiven registrierten Personen."
„Web CRD erleichtert auch die Verarbeitung und Zahlung von registrierungsbezogenen Gebühren wie Formulareinreichungen, Fingerabdruckübermittlungen, Qualifikationsprüfungen und Weiterbildungssitzungen. Web CRD ist ein sicheres System nur für berechtigte Benutzer. Unternehmen müssen das unten aufgeführte Berechtigungsverfahren der FINRA abschließen Zugriff anfordern, um Web CRD zu verwenden."
Höhepunkte
Die Daten des Central Registration Depository sind im Internet als Web-CRD verfügbar.
CRD-Daten können wie eine Hintergrundüberprüfung von Maklern und Finanzberatern verwendet werden, die alle Beschwerden, Durchsetzungsmaßnahmen, Schulungen sowie Lizenzen und Berufszertifizierungen aufzeigt.
Das Central Registration Depository (CRD) ist eine von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) geführte Datenbank aller Unternehmen der US-Wertpapierbranche.
Das BrokerCheck-Programm von FINRA verwendet CRD-Informationen, um Hintergrundinformationen zu mehr als 6.800 registrierten Broker-Händlern und mehr als 660.000 aktiven registrierten Personen bereitzustellen.
