نموذج SEC F-3

ما هو نموذج SEC F-3؟

SEC Form F-3 هو نموذج تنظيمي قصير لتسجيل الأوراق المالية التي يستخدمها المصدرون الأجانب الخاصون الذين يستوفون معايير معينة. عند الاقتضاء ، يجب تقديم هذا النموذج ، المعروف أيضًا باسم "بيان التسجيل" ، إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) وفقًا لقانون الأوراق المالية لعام 1933.

فهم نموذج SEC F-3

جهات الإصدار الخاصة الأجنبية التي لديها نسبة تعويم عامة (أي القيمة السوقية العالمية ) أكبر من 75 مليون دولار والتي أبلغت بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1934 لمدة عام واحد على الأقل تقديم نموذج F-3. كما يتم استخدامه من قبل جهات الإصدار الخاصة الأجنبية المؤهلة لتسجيل عروض الأوراق المالية غير القابلة للتحويل من فئة الاستثمار.

يُمكّن النموذج F-3 لجنة الأوراق المالية والبورصات من تحقيق أهداف قانون الأوراق المالية لعام 1933 ، وبالتحديد من خلال التأكد من وصول المستثمرين إلى المعلومات المهمة حول أي أوراق مالية معروضة. إن رسم صورة كاملة يعزز الشفافية ويجب أن يساعد في منع الاحتيال في بيع الأوراق المالية المعروضة.

غالبًا ما يشار إليه باسم قانون "الحقيقة في الأوراق المالية" ، وقد سن الكونجرس الأمريكي قانون الأوراق المالية بعد انهيار سوق الأوراق المالية عام 1929. يتم تقديم النموذج F-3 والنماذج الأخرى من أجل تقديم الحقائق الأساسية حول الأوراق المالية للشركة عند تسجيلها.

متطلبات نموذج SEC F-3

بموجب قانون الأوراق المالية ، تحتاج الشركة إلى تلبية شروط معينة من أجل استخدام النموذج F-3 للتسجيل. يجب أن يكون للمسجلين فئة أوراق مالية مسجلة وفقًا للمادة 12 (ز) من قانون الأوراق المالية ، المعروف أيضًا باسم قانون الصرف ، أو أن يُطلب منهم تقديم تقارير وفقًا للمادة 15 (د) ، ويجب أن يقدموا تقريرًا سنويًا واحدًا على الأقل التقرير باستخدام النموذج 20-F أو النموذج 10-K أو النموذج 40-F - كما هو مطلوب بموجب قانون الصرف .

يجب ألا يكون المسجلين قد فشلوا في دفع أي توزيعات أرباح أو أي أقساط لصندوق غرق على الأسهم الممتازة ، أو تخلفوا عن سداد أي أقساط للأموال المقترضة أو أي إيجار طويل الأجل. إذا كان المسجل شركة تابعة مملوكة للأغلبية ، فيمكن أيضًا تسجيل عروض الأمان في النموذج F-3 - بافتراض أن الشركة الفرعية تفي بالسلسلة الضرورية من متطلبات الأهلية .

متطلبات المعاملة

قد تستخدم عروض الأمان التي يقدمها المسجلون الذين يستوفون شروط معاملات معينة هذا النموذج أيضًا للتسجيل. وهذا يشمل العروض الأولية للأوراق المالية مقابل النقد من قبل المسجل ، أو نيابة عن المسجل ، إذا كانت القيمة السوقية الإجمالية للأسهم العادية في جميع أنحاء العالم تعادل 75 مليون دولار أو أكثر.

العروض الأولية للأوراق المالية غير القابلة للتحويل أيضًا ، طالما أن المسجل أصدر ما لا يقل عن مليار دولار من الأوراق المالية غير القابلة للتحويل في غضون 60 يومًا من تقديم بيان التسجيل - لا يشمل الأسهم العادية على مدى السنوات الثلاث السابقة - أو في 750 مليون دولار على الأقل من الأوراق المالية القائمة غير القابلة للتحويل. كما ينطبق أيضًا على شركة تابعة مملوكة بالكامل أو شراكة تشغيل مملوكة للأغلبية من صندوق استثمار عقاري (REIT) مؤهل كمصدر متمرس معروف.

يسلط الضوء

• اعتمادًا على حجم الإصدار الأجنبي ، قد تحتاج الشركات إلى تقديم نماذج إضافية بالإضافة إلى النموذج F-3 أو بدلاً منه.

• يستخدم المصدرون الأجانب نموذج SEC Form F-3 لتسجيل الأوراق المالية لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC).

• يجب تقديم النموذج وفقًا لقانون الأوراق المالية لعام 1933.