SEC 양식 F-3

SEC 양식 F-3이란 무엇입니까?

특정 기준을 충족 하는 외국 민간 발행인 이 사용하는 증권을 등록하기 위한 규제 약식 양식 입니다. 해당되는 경우 "등록 명세서"라고도 하는 이 양식 은 1933년 증권법에 따라 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출해야 합니다.

SEC 양식 F-3 이해하기

7,500만 달러 이상의 공적 자산(즉, 글로벌 시가총액 )이 있고 최소 1년 동안 1934년 증권 거래법에 따라 보고 한 외국 민간 발행인은 F-3 양식을 제출해야 합니다. 또한 자격을 갖춘 외국 사모 발행인이 전환 불가능한 투자 등급 증권의 제공을 등록하는 데 사용됩니다.

양식 F-3을 통해 SEC 는 1933년 증권법 의 목표,. 즉 투자자가 제공되는 모든 증권에 대한 중요한 정보에 액세스할 수 있도록 함으로써 증권법의 목표를 달성할 수 있습니다. 완전한 그림을 그리면 투명성이 향상되고 제공된 증권 판매 사기 를 방지하는 데 도움이 됩니다.

종종 "증권의 진실"법이라고 불리는 증권법 은 1929년 주식 시장 붕괴 이후 미국 의회에서 제정되었습니다. F-3 양식 및 기타 양식은 등록 시 회사의 증권 에 대한 필수 사실을 제공하기 위해 제출됩니다.

SEC 양식 F-3에 대한 요구 사항

증권법에 따라 회사는 F-3 양식을 등록에 사용하기 위해 특정 조건을 충족해야 합니다. 등록자는 교환법이라고도 하는 증권법 섹션 12(g)에 따라 등록된 증권 종류를 가지고 있거나 섹션 15(d)에 따라 보고서를 제출해야 하며, 최소 1개의 연간 보고서를 제출해야 합니다. 교환법에 따라 양식 20-F,. 양식 10-K 또는 양식 40-F 를 사용하여 보고 합니다.

우선주 에 대한 펀드 할부금을 지급하지 않았거나 차입금 또는 장기 임대차에 대한 할부금을 연체한 적이 없어야 합니다. 등록자가 과반수 소유 자회사인 경우, 자회사가 일련의 필수 자격 요건을 충족한다는 가정 하에 증권을 F-3 양식에 등록할 수도 있습니다 .

거래 요건

특정 거래 조건을 충족하는 등록자가 제공하는 보안 제안은 등록을 위해 이 양식을 사용할 수도 있습니다. 여기에는 등록자가 또는 등록자를 대신하여 현금으로 유가 증권을 제공하는 것이 포함되며, 이는 전 세계 보통주 의 총 시장 가치 가 7,500만 달러 이상에 해당하는 경우입니다.

등록자가 등록 명세서를 제출한 후 60일 이내에(이전 3년 동안의 보통주를 포함하지 않음) 전환 불가능한 증권으로 최소 10억 달러를 발행했다면, 전환 불가능한 증권 의 1차 공모 도 등록될 수 있습니다. 최소 7억 5천만 달러의 전환불능 증권. 또한 잘 알려진 노련한 발행인 자격을 갖춘 부동산 투자 신탁 (REIT) 의 100% 소유 자회사 또는 과반수 소유 운영 파트너십에도 적용됩니다 .

하이라이트

• 해외 발행 규모에 따라 기업은 F-3 양식에 추가 또는 대체하여 추가 양식을 제출해야 할 수 있습니다.

• SEC Form F-3은 외국 발행인이 증권거래위원회(SEC)에 증권을 등록하는 데 사용합니다.

• 양식은 1933년 증권법에 따라 제출해야 합니다.