SEC-lomake F-3
Mikä on SEC-lomake F-3?
SEC Form F-3 on sääntelyn lyhyt lomake arvopapereiden rekisteröimiseksi, jota käyttävät ulkomaiset yksityiset liikkeeseenlaskijat,. jotka täyttävät tietyt kriteerit. Tarvittaessa tämä lomake, joka tunnetaan myös nimellä "rekisteröintilausunto", on toimitettava Securities and Exchange Commissionille (SEC) vuoden 1933 arvopaperilain mukaisesti.
SEC-lomakkeen F-3 ymmärtäminen
Ulkomaisten yksityisten liikkeeseenlaskijoiden, joiden julkinen pörssiosake (eli maailmanlaajuinen markkina-arvo ) on yli 75 miljoonaa dollaria ja jotka ovat raportoineet vuoden 1934 arvopaperipörssilain mukaisesti vähintään yhden vuoden, on toimitettava F-3-lomake. Sitä käyttävät myös kelpoiset ulkomaiset yksityiset liikkeeseenlaskijat rekisteröidessään ei-vaihtokelpoisia sijoitusluokan arvopapereita.
Lomake F-3 antaa SEC:lle mahdollisuuden saavuttaa vuoden 1933 arvopaperilain tavoitteet,. nimittäin varmistamalla, että sijoittajat saavat tärkeitä tietoja tarjotuista arvopapereista. Kokonaiskuvan luominen lisää läpinäkyvyyttä ja auttaa estämään petoksia tarjottujen arvopapereiden myynnissä.
Arvopaperilain, jota usein kutsutaan "arvopapereiden totuudeksi", sääti Yhdysvaltain kongressi vuoden 1929 osakemarkkinoiden romahduksen jälkeen. Lomake F-3 ja muut lomakkeet arkistoidaan, jotta yrityksen arvopapereista saataisiin olennaiset tiedot rekisteröinnin yhteydessä.
SEC-lomakkeen F-3 vaatimukset
Arvopaperilain mukaan yrityksen on täytettävä tietyt ehdot voidakseen käyttää lomaketta F-3 rekisteröintiin. Rekisteröityjen on joko oltava arvopaperilaji, joka on rekisteröity arvopaperilain 12(g) pykälän, jota kutsutaan myös Exchange Actiksi, mukaisesti, tai heidän on toimitettava 15(d) pykälän mukaiset raportit, ja heidän on toimitettava vähintään yksi vuosi raportoi lomakkeella 20-F,. lomakkeella 10-K tai lomakkeella 40-F – vaihtolain edellyttämällä tavalla .
etuoikeutettujen osakkeiden osinkoja tai uppoamisrahaston eriä , eivätkä he ole laiminlyöneet lainarahojen tai pitkäaikaisen vuokrasopimuksen maksuja. Jos rekisteröijä on enemmistöomistuksessa oleva tytäryhtiö,. tietoturvatarjoukset voidaan rekisteröidä myös F-3-lomakkeella olettaen, että tytäryhtiö täyttää tarvittavat kelpoisuusvaatimukset .
Transaktiovaatimukset
Rekisteröijien tekemät tietoturvatarjoukset, jotka täyttävät tietyt tapahtumaehdot, voivat myös käyttää tätä lomaketta rekisteröintiin. Tämä sisältää arvopapereiden ensisijaiset tarjoukset käteisellä rekisteröijän toimesta tai rekisteröijän puolesta, jos kantapääoman yhteenlaskettu markkina-arvo maailmanlaajuisesti vastaa 75 miljoonaa dollaria tai enemmän.
vaihdettavien arvopapereiden ensisijaiset tarjoukset voidaan rekisteröidä, kunhan rekisteröijä on laskenut liikkeeseen vähintään 1 miljardin dollarin ei-vaihtokelpoisia arvopapereita 60 päivän kuluessa rekisteröintilausunnon jättämisestä – ei sisällä kantapääomaa kolmen edellisen vuoden ajalta – tai vähintään 750 miljoonaa dollaria liikkeessä olevia ei-vaihtokelpoisia arvopapereita. Se koskee myös tunnetuksi kokeneeksi liikkeeseenlaskijaksi kelpaavan kiinteistösijoitusrahaston (REIT) kokonaan omistamaa tytäryhtiötä tai enemmistöomistettua kumppanuutta .
Kohokohdat
Ulkomaisen liikkeeseenlaskun koosta riippuen yritysten on ehkä täytettävä lisälomakkeita F-3-lomakkeen lisäksi tai sen sijaan.
Ulkomaiset liikkeeseenlaskijat käyttävät SEC-lomaketta F-3 arvopapereiden rekisteröimiseen Securities and Exchange Commissionissa (SEC).
Lomake on täytettävä vuoden 1933 arvopaperilain mukaisesti.
