SEC eyðublað F-3

Hvað er SEC Form F-3?

SEC Form F-3 er reglubundið stutt eyðublað til að skrá verðbréf sem er notað af erlendum einkaútgefendum sem uppfylla ákveðin skilyrði. Þegar við á verður þetta eyðublað, einnig þekkt sem „skráningaryfirlit“, að vera skráð hjá Securities and Exchange Commission (SEC) í samræmi við verðbréfalögin frá 1933.

Skilningur á SEC eyðublaði F-3

Erlendir einkaútgefendur sem hafa opinbert flot (þ.e. markaðsvirði á heimsvísu ) yfir 75 milljónum Bandaríkjadala og hafa tilkynnt samkvæmt lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934 í að minnsta kosti eitt ár þurfa að leggja fram eyðublað F-3. Það er einnig notað af viðurkenndum erlendum einkaútgefendum til að skrá útboð á óbreytanlegum verðbréfum í fjárfestingarflokki.

Form F-3 gerir SEC kleift að ná markmiðum verðbréfalaganna frá 1933,. nefnilega með því að tryggja að fjárfestar hafi aðgang að mikilvægum upplýsingum um öll verðbréf sem boðin eru. Að mála heildarmynd eykur gagnsæi og ætti að hjálpa til við að koma í veg fyrir svik við sölu á boðinu verðbréfunum.

Verðbréfalögin, sem oft eru nefnd „sannleikurinn í verðbréfum“, voru sett af bandaríska þinginu eftir hlutabréfamarkaðshrunið 1929. Eyðublað F-3 og önnur eyðublöð eru lögð inn til að veita mikilvægar staðreyndir um skráningu verðbréfa fyrirtækis.

Kröfur fyrir SEC eyðublað F-3

Samkvæmt verðbréfalögum þarf fyrirtæki að uppfylla ákveðin skilyrði til að nota eyðublað F-3 til skráningar. Skráningaraðilar verða annaðhvort að hafa flokk verðbréfa sem eru skráðir samkvæmt g-lið 12. gr. verðbréfalaga, einnig kölluð kauphallarlögin, eða þurfa að leggja fram skýrslur í samræmi við d-lið 15. kafla og verða að hafa skilað að minnsta kosti einu ári tilkynna með því að nota eyðublað 20-F,. eyðublað 10-K eða eyðublað 40-F—eins og krafist er í lögum um kauphallir .

Skráningaraðilar mega ekki hafa látið hjá líða að greiða neinn arð eða afborganir af forgangshlutafé,. né hafa vanskilað afborganir fyrir lánaða peninga eða langtímaleigu. Ef skráningaraðili er dótturfyrirtæki í meirihlutaeigu,. er einnig hægt að skrá öryggistilboð á eyðublaði F-3 - að því gefnu að dótturfélagið uppfylli nauðsynlegar röð hæfisskilyrða .

Viðskiptakröfur

Öryggisframboð frá skráningaraðilum sem uppfylla ákveðin viðskiptaskilyrði geta einnig notað þetta eyðublað til skráningar. Þetta felur í sér aðalútboð verðbréfa fyrir reiðufé frá skráningaraðila, eða fyrir hönd skráningaraðila, ef samanlagt markaðsvirði á heimsvísu á almennu fé er jafnvirði $75 milljóna eða meira.

frumútboð óbreytanlegra verðbréfa,. svo framarlega sem skráningaraðili hefur gefið út að minnsta kosti 1 milljarð Bandaríkjadala í óbreytanlegum verðbréfum innan 60 daga frá því að skráningaryfirlýsingin var lögð fram - ekki meðtalið sameiginlegt fé á þremur árum áður - eða kl. að minnsta kosti 750 milljónir dollara af útistandandi óbreytanlegum verðbréfum. Það á einnig við um dótturfélag í fullri eigu eða rekstrarsamstarf í meirihlutaeigu fasteignafjárfestingarsjóðs (REIT) sem telst vel þekktur vanur útgefandi.

##Hápunktar

• Það fer eftir stærð erlendu útgáfunnar, fyrirtæki gætu þurft að leggja fram viðbótareyðublöð til viðbótar við eða í staðinn fyrir eyðublað F-3.

• SEC Form F-3 er notað af erlendum útgefendum til að skrá verðbréf hjá Securities and Exchange Commission (SEC).

• Eyðublaðið verður að skrá í samræmi við verðbréfalögin frá 1933.