Borang SEC F-3

Apakah Borang SEC F-3?

Borang SEC F-3 ialah borang pendek kawal selia untuk mendaftarkan sekuriti yang digunakan oleh penerbit swasta asing yang memenuhi kriteria tertentu. Apabila berkenaan, borang ini, juga dikenali sebagai "Penyata Pendaftaran," mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) mengikut Akta Sekuriti 1933.

Memahami Borang SEC F-3

Penerbit swasta asing yang mempunyai apungan awam (iaitu, permodalan pasaran global ) lebih daripada $75 juta dan yang telah melaporkan di bawah Akta Bursa Sekuriti 1934 untuk sekurang-kurangnya satu tahun dikehendaki memfailkan Borang F-3. Ia juga digunakan oleh penerbit swasta asing yang layak untuk mendaftarkan tawaran sekuriti gred pelaburan tidak boleh tukar.

Borang F-3 membolehkan SEC mencapai objektif Akta Sekuriti 1933,. iaitu dengan memastikan pelabur mempunyai akses kepada maklumat penting tentang sebarang sekuriti yang ditawarkan. Melukis gambar yang lengkap meningkatkan ketelusan dan harus membantu mencegah penipuan dalam penjualan sekuriti yang ditawarkan.

Selalunya dirujuk sebagai undang-undang "kebenaran dalam sekuriti", Akta Sekuriti telah digubal oleh Kongres AS selepas kejatuhan pasaran saham pada tahun 1929. Borang F-3 dan borang lain difailkan untuk memberikan fakta penting tentang sekuriti syarikat semasa pendaftarannya.

Keperluan untuk Borang SEC F-3

Di bawah Akta Sekuriti, syarikat perlu memenuhi syarat tertentu untuk menggunakan Borang F-3 untuk pendaftaran. Pendaftar mesti sama ada mempunyai kelas sekuriti yang didaftarkan menurut Seksyen 12(g) Akta Sekuriti, juga dipanggil Akta Bursa, atau dikehendaki memfailkan laporan mengikut Seksyen 15(d), dan mesti telah menyerahkan sekurang-kurangnya satu tahunan laporan menggunakan Borang 20-F,. Borang 10-K atau Borang 40-F—seperti yang dikehendaki oleh Akta Pertukaran .

Pendaftar mestilah tidak gagal membayar apa-apa dividen atau sebarang ansuran dana penjelas bagi saham pilihan,. dan tidak juga gagal membayar sebarang ansuran untuk wang yang dipinjam atau pada sebarang sewaan pajakan jangka panjang. Jika pendaftar ialah anak syarikat milik majoriti,. tawaran keselamatan juga boleh didaftarkan pada Borang F-3—dengan mengandaikan bahawa anak syarikat itu memenuhi siri keperluan kelayakan yang diperlukan .

Keperluan Transaksi

Tawaran keselamatan yang dibuat oleh pendaftar yang memenuhi syarat transaksi tertentu juga boleh menggunakan borang ini untuk pendaftaran. Ini termasuk tawaran utama sekuriti untuk tunai oleh pendaftar, atau bagi pihak pendaftar, jika nilai pasaran agregat ekuiti biasa di seluruh dunia adalah bersamaan dengan $75 juta atau lebih.

Tawaran utama sekuriti tidak boleh tukar juga boleh didaftarkan, selagi pendaftar telah menerbitkan sekurang-kurangnya $1 bilion dalam sekuriti tidak boleh tukar dalam tempoh 60 hari selepas memfailkan penyata pendaftaran—tidak termasuk ekuiti biasa sepanjang tiga tahun sebelumnya—atau pada sekurang-kurangnya $750 juta sekuriti tidak boleh tukar tertunggak. Ia juga terpakai kepada anak syarikat milik penuh atau perkongsian operasi milik majoriti daripada amanah pelaburan hartanah (REIT) yang layak sebagai penerbit berpengalaman yang terkenal.

Sorotan

• Bergantung pada saiz terbitan asing, syarikat mungkin perlu memfailkan borang tambahan sebagai tambahan kepada, atau sebagai ganti Borang F-3.

• Borang SEC F-3 digunakan oleh penerbit asing untuk mendaftarkan sekuriti dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC).

• Borang mesti difailkan mengikut Akta Sekuriti 1933.