نموذج SEC N-14

ما هو نموذج SEC N-14؟

SEC Form N-14 هو ملف لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) والذي يمكن استخدامه من قبل جميع شركات الاستثمار الإداري وشركات تطوير الأعمال ، على النحو المحدد في القسم 2 (أ) (48) من قانون شركة الاستثمار لعام 1940 ، لتسجيل أنواع معينة من المعاملات بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933. وتشمل هذه المعاملات تلك المحددة في قانون الأوراق المالية ؛ الاندماج الذي لا يشترط فيه تصويت أو موافقة حاملي الأوراق المالية للشركة التي تم الحصول عليها ؛ عرض تبادل للأوراق المالية للمُصدر أو لشخص آخر ؛ إعادة عرض أو إعادة بيع عامة لأية أوراق مالية تم الحصول عليها في عرض مسجل في النموذج N-14 ؛ أو أي مجموعة من هذه المعاملات.

لا ينبغي الخلط بين نموذج SEC N-14 ونموذج الجنسية والهجرة الأمريكية (USCIS) N-14 ، والذي يستخدم لطلب معلومات من مرشح للحصول على الجنسية أثناء عملية التجنس.

SEC Form N-14 و (USCIS) Form N-14 هما وثيقتان مختلفتان لأغراض مختلفة.

فهم نموذج SEC N-14

يُعرف نموذج SEC N-14 أيضًا باسم "بيان التسجيل بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933". مطلوب نموذج SEC N-14 من أجل تزويد المستثمرين بالمعلومات المالية الهامة ومعلومات الشركة التي يحتاجون إليها لاتخاذ قرار مستنير بشأن الاستثمار في الشركة أم لا. يعمل نموذج SEC N-14 أيضًا على منع التحريفات والسلوك المخادع وغير ذلك من عمليات الاحتيال في بيع الأوراق المالية.

يحتوي الجزء أ ، نشرة الإصدار ، على شرح بسيط ومباشر لنوع الصندوق أو الحساب المنفصل ؛ الصفقة المقترحة هيكل رسوم الاستثمار ومكونات المخاطر ؛ معلومات عن المسجل ؛ معلومات عن الشركة التي يتم الحصول عليها ، معلومات التصويت ؛ معلومات حول اهتمامات بعض الأشخاص والخبراء ؛ والمعلومات الإضافية المطلوبة لإعادة التقديم من قبل الأشخاص الذين يعتبرون ضامنين. يحتوي الجزء ب على معلومات إضافية حول المسجل والشركة التي تم الاستحواذ عليها والبيانات المالية.

يجب أن تكون المعلومات الواردة في نموذج SEC N-14 وغيرها من الإيداعات دقيقة. لا يمكن للجنة الأوراق المالية والبورصات أن تضمن دقة المعلومات الواردة في ملفات الشركات ، ولكنها يمكن أن تتخذ إجراءات تنفيذية ضد الشركات التي كانت مخادعة في ملفاتها أو فشلت في تقديم معلومات دقيقة للمستثمرين. إذا عانى المستثمرون من خسائر بسبب الإيداعات الخادعة للشركة ، فقد يتمكنون من استرداد بعض هذه الخسائر.

أصبح نموذج SEC N-14 والنشرات المرتبطة به سجلًا عامًا بعد فترة وجيزة من تقديمها إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات. يتعين على جميع الشركات الأجنبية والمحلية تقديم نموذج SEC N-14 إلكترونيًا. يمكن للمستثمرين بعد ذلك الوصول إلى النموذج والنشرات ذات الصلة ، بالإضافة إلى إيداعات الشركة الأخرى ، عبر قاعدة بيانات EDGAR.

لا يشترط دائمًا أن يتم تسجيل عروض الأوراق المالية لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات ؛ البعض معفي. تشمل العروض المعفاة العروض الخاصة المتاحة فقط لعدد محدود من المستثمرين الأفراد أو المؤسسات ؛ عروض داخل الدولة عروض صغيرة وعروض البلدية أو الدولة أو الحكومة الفيدرالية. إن إعفاء بعض العروض من شرط التسجيل هو وسيلة لخفض تكلفة الشركات لتوفير الأوراق المالية للجمهور ، من خلال خلق المزيد من الفرص لهذه الشركات لتكوين رأس المال.