SEC-lomake N-14

Mikä on SEC-lomake N-14?

SEC-lomake N-14 on Securities and Exchange Commissionin (SEC) hakemus, jota voivat käyttää kaikki rahastoyhtiöt ja liiketoiminnan kehittämisyritykset vuoden 1940 sijoitusyhtiölain 2(a)(48) pykälän mukaisesti. rekisteröidä tietyn tyyppisiä liiketoimia vuoden 1933 arvopaperilain mukaisesti. Näitä liiketoimia ovat muun muassa arvopaperilaissa määritellyt; sulautuminen, jossa ei vaadita sulautuvan yhtiön arvopaperinhaltijoiden ääntä tai suostumusta; vaihtotarjous liikkeeseenlaskijan tai muun henkilön arvopapereihin; lomakkeella N-14 rekisteröidyssä tarjouksessa hankittujen arvopapereiden julkinen uudelleentarjous tai jälleenmyynti; tai mikä tahansa tällaisten liiketoimien yhdistelmä.

SEC-lomaketta N-14 ei pidä sekoittaa Yhdysvaltain kansalaisuus- ja maahanmuuttolomakkeeseen (USCIS) N-14, jota käytetään tietojen pyytämiseen kansalaisuusehdokkaalta kansalaisuuden myöntämisprosessin aikana.

SEC-lomake N-14 ja (USCIS)-lomake N-14 ovat kaksi eri asiakirjaa, joilla on eri tarkoitus.

SEC-lomakkeen N-14 ymmärtäminen

SEC-lomake N-14 tunnetaan myös nimellä "rekisteröintilausunto vuoden 1933 arvopaperilain mukaisesti". SEC-lomake N-14 tarvitaan, jotta sijoittajille voidaan antaa merkittävät taloudelliset ja yritystiedot, joita he tarvitsevat tehdäkseen valistuneen päätöksen yritykseen sijoittamisesta vai ei. SEC-lomake N-14 auttaa myös estämään vääriä tietoja, harhaanjohtavaa toimintaa ja muita petoksia arvopapereiden myynnissä.

Osa A, esite,. sisältää yksinkertaisen ja suoran selvityksen rahaston tai erillisen tilin tyypistä; ehdotettu liiketoimi; sijoituksen palkkiorakenne ja riskikomponentit; tiedot rekisteröinnistä; tiedot hankittavasta yhtiöstä, äänestystiedot; tiedot tiettyjen henkilöiden ja asiantuntijoiden eduista; ja lisätiedot, joita vaaditaan vakuutuksenantajiksi katsottujen henkilöiden uudelleentarjoamiseen. Osa B sisältää lisätietoja rekisteröinnistä, hankittavasta yhtiöstä ja tilinpäätöksestä.

SEC-lomakkeessa N-14 ja muissa tiedoissa annettujen tietojen on oltava tarkkoja. SEC ei voi taata yritysilmoitusten tietojen paikkansapitävyyttä, mutta se voi ja tekee täytäntöönpanotoimia yrityksiä vastaan, jotka ovat toimittaneet ilmoituksissaan harhaanjohtavia tai muutoin jättäneet toimittamatta tarkkoja tietoja sijoittajille. Jos sijoittajat kärsivät tappioita yrityksen harhaanjohtavien ilmoitusten vuoksi, he voivat saada takaisin osan näistä tappioista.

SEC-lomake N-14 ja siihen liittyvät esitteet tulevat julkisiksi pian sen jälkeen, kun ne on jätetty SEC:lle. Kaikkien ulkomaisten ja kotimaisten yritysten on toimitettava SEC-lomake N-14 sähköisesti. Sijoittajat voivat sitten käyttää lomaketta ja siihen liittyviä esitteitä sekä muita yritysilmoituksia EDGAR-tietokannan kautta.

Arvopapereiden tarjoamista ei aina tarvitse rekisteröidä SEC:ssä; jotkut ovat vapautettuja. Vapautettuja tarjouksia ovat yksityiset tarjoukset, jotka ovat saatavilla vain rajoitetulle määrälle yksittäisiä tai institutionaalisia sijoittajia; valtion sisäiset tarjoukset; pienet tarjoukset; ja kuntien, osavaltioiden tai liittovaltion hallituksen tarjoukset. Joidenkin tarjousten vapauttaminen rekisteröintivaatimuksesta on keino alentaa yrityksille arvopapereiden yleisölle tarjoamisesta aiheutuvia kustannuksia luomalla näille yrityksille enemmän mahdollisuuksia pääoman muodostukseen.