SEC 양식 N-14

SEC 양식 N-14란 무엇입니까?

SEC 양식 N-14는 1940년 투자 회사법의 섹션 2(a)(48)에 정의된 대로 모든 관리 투자 회사와 사업 개발 회사가 사용할 수 있는 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출한 것입니다. 1933년 증권법에 따라 특정 유형의 거래를 등록합니다. 이러한 거래에는 증권법에 명시된 거래가 포함됩니다. 인수되는 회사의 담보권자의 의결권 또는 동의가 필요하지 않은 합병; 발행인 또는 타인의 증권에 대한 교환 제안 N-14 양식에 등록된 공모에서 취득한 증권의 공개적인 재모집 또는 재판매; 또는 그러한 거래의 조합.

SEC 양식 N-14는 귀화 과정에서 시민권 후보자에게 정보를 요청하는 데 사용되는 미국 시민권 및 이민(USCIS) 양식 N-14와 혼동되어서는 안 됩니다.

SEC Form N-14와 (USCIS) Form N-14는 목적이 다른 두 문서입니다.

SEC 양식 N-14 이해하기

SEC 양식 N-14는 "1933년 증권법에 따른 등록 명세서"라고도 합니다. SEC 양식 N-14는 투자자에게 회사에 투자할지 여부에 대해 교육받은 결정을 내리는 데 필요한 중요한 재무 및 회사 정보를 제공하는 데 필요합니다. SEC 양식 N-14는 또한 유가 증권 판매에서 허위 진술, 기만적 행동 및 기타 사기를 방지하는 역할을 합니다.

파트 A, 투자 설명서 에는 펀드 또는 별도 계정 유형에 대한 간단하고 직접적인 설명이 포함되어 있습니다. 제안된 거래; 투자 수수료 구조 및 위험 요소; 등록자에 대한 정보; 인수되는 회사에 대한 정보, 투표 정보; 특정인 및 전문가의 이익에 관한 정보 및 인수자로 간주되는 자에 의한 재제공에 필요한 추가 정보. 파트 B에는 등록자, 인수할 회사 및 재무제표에 대한 추가 정보가 포함되어 있습니다.

SEC 양식 N-14 및 기타 서류에 제공된 정보는 정확해야 합니다. SEC는 기업 신고서에 있는 정보의 정확성을 보장할 수 없지만, 신고서에서 기만적이거나 투자자에게 정확한 정보를 제공하지 못한 기업에 대해 집행 조치를 취할 수 있고 또 그렇게 합니다. 투자자가 회사의 기만적인 신고로 인해 손실을 입는 경우 해당 손실의 일부를 복구할 수 있습니다.

SEC 양식 N-14 및 관련 안내서는 SEC에 제출된 직후 공개 기록이 됩니다. 모든 외국 및 국내 회사는 SEC Form N-14를 전자적으로 제출해야 합니다. 그런 다음 투자자는 EDGAR 데이터베이스 를 통해 양식 및 관련 안내서, 기타 회사 서류에 액세스할 수 있습니다 .

증권 제공이 항상 SEC에 등록되어야 하는 것은 아닙니다. 일부는 면제됩니다. 면제 공모에는 제한된 수의 개인 또는 기관 투자자에게만 제공되는 사모 공모가 포함됩니다. 주 내 제공물; 작은 제안; 및 시립, 주 또는 연방 정부 제공. 등록 요건에서 일부 오퍼링을 면제하는 것은 이러한 회사가 자본을 형성할 수 있는 더 많은 기회를 창출함으로써 대중에게 증권을 제공하는 회사의 비용을 낮추는 수단입니다.