SECフォームN-14

SECフォームN-14とは何ですか？

SECフォームN-14は、 1940年証券法のセクション2（a）（48）で定義されているように、すべての管理投資会社および事業開発会社が使用できる証券取引委員会（SEC）への提出書類です。 1933年証券法に基づいて特定の種類の取引を登録する。これらの取引には、証券法で指定された取引が含まれます。買収する会社の証券保有者の投票または同意が不要な合併。発行者または他の人の証券の交換オファー。フォームN-14に登録された募集で取得した有価証券の公募または転売。またはそのようなトランザクションの任意の組み合わせ。

SECフォームN-14は、帰化プロセス中に市民権の候補者に情報を要求するために使用される米国市民権および移民（USCIS）フォームN-14と混同しないでください。

SECフォームN-14および（USCIS）フォームN-14は、目的が異なる2つの異なる文書です。

##SECフォームN-14を理解する

SECフォームN-14は、「1933年証券法に基づく登録届出書」としても知られています。 SECフォームN-14は、投資家が会社に投資するかどうかについて知識に基づいた決定を行うために必要な重要な財務情報および会社情報を投資家に提供するために必要です。 SECフォームN-14は、証券の販売における不実表示、欺瞞的行動、およびその他の詐欺を防止するのにも役立ちます。

目論見書であるパートAには、ファンドまたは特別勘定の種類の簡単で直接的な説明が含まれています。提案されたトランザクション。投資の手数料体系とリスク要素。登録者に関する情報。買収される会社に関する情報、投票情報。特定の人や専門家の利益に関する情報。引受人とみなされる者による再提供に必要な追加情報。パートBには、登録者、買収される会社、および財務諸表に関する追加情報が含まれています。

SECフォームN-14およびその他のファイリングで提供される情報は正確である必要があります。 SECは、企業の提出書類の情報の正確性を保証することはできませんが、提出書類を欺いた、または投資家に正確な情報を提供できなかった企業に対して強制措置を講じることはできます。投資家が会社の欺瞞的な申告により損失を被った場合、投資家はそれらの損失の一部を取り戻すことができるかもしれません。

SECフォームN-14およびそれに関連する目論見書は、SECに提出された直後に公記録になります。すべての外国企業および国内企業は、SECフォームN-14を電子的に提出する必要があります。投資家は、 EDGARデータベースを介して、フォームと関連する目論見書、および他の会社のファイリングにアクセスできます。

有価証券の募集は、必ずしもSECに登録する必要はありません。一部は免除されます。免除オファリングには、限られた数の個人または機関投資家のみが利用できる私募が含まれます。州内の提供;小さな供物;および地方自治体、州、または連邦政府の提供物。一部のオファリングを登録要件から除外することは、企業が資本を形成する機会を増やすことにより、企業が一般に証券を提供するコストを削減する手段です。