Investor's wiki

СПК Форма N-14

СПК Форма N-14

Π§Ρ‚ΠΎ Ρ‚Π°ΠΊΠΎΠ΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC N-14?

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC N-14 прСдставляСт собой ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Ρƒ Π² Комиссию ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ (SEC), которая ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ‚ ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡŒΠ·ΠΎΠ²Π°Ρ‚ΡŒΡΡ всСми ΡƒΠΏΡ€Π°Π²Π»ΡΡŽΡ‰ΠΈΠΌΠΈ инвСстиционными компаниями ΠΈ компаниями ΠΏΠΎ Ρ€Π°Π·Π²ΠΈΡ‚ΠΈΡŽ бизнСса, ΠΊΠ°ΠΊ это ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½ΠΎ Π² Π Π°Π·Π΄Π΅Π»Π΅ 2(a)(48) Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎΠ± инвСстиционных компаниях ΠΎΡ‚ 1940 Π³., Ρ€Π΅Π³ΠΈΡΡ‚Ρ€ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Ρ‚ΡŒ ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π²ΠΈΠ΄Ρ‹ сдСлок Π² соотвСтствии с Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ΠΎΠΌ ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… 1933 Π³ΠΎΠ΄Π°. К Ρ‚Π°ΠΊΠΈΠΌ сдСлкам относятся Ρ‚Π΅, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ ΡƒΠΊΠ°Π·Π°Π½Ρ‹ Π² Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π΅ ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ…; слияниС, ΠΏΡ€ΠΈ ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΌ Π½Π΅ трСбуСтся голосованиС ΠΈΠ»ΠΈ согласиС Π΄Π΅Ρ€ΠΆΠ°Ρ‚Π΅Π»Π΅ΠΉ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π°Π΅ΠΌΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ; ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΎΠ±ΠΌΠ΅Π½Π° Π½Π° Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ΠΈ эмитСнта ΠΈΠ»ΠΈ ΠΈΠ½ΠΎΠ³ΠΎ Π»ΠΈΡ†Π°; ΠΏΡƒΠ±Π»ΠΈΡ‡Π½ΠΎΠ΅ ΠΏΠΎΠ²Ρ‚ΠΎΡ€Π½ΠΎΠ΅ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΠ΅Ρ€Π΅ΠΏΡ€ΠΎΠ΄Π°ΠΆΠ° Π»ΡŽΠ±Ρ‹Ρ… Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³, ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π² Ρ…ΠΎΠ΄Π΅ размСщСния, зарСгистрированного Π² Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ N-14; ΠΈΠ»ΠΈ Π»ΡŽΠ±ΡƒΡŽ ΠΊΠΎΠΌΠ±ΠΈΠ½Π°Ρ†ΠΈΡŽ Ρ‚Π°ΠΊΠΈΡ… Ρ‚Ρ€Π°Π½Π·Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ.

Π€ΠΎΡ€ΠΌΡƒ N-14 SEC Π½Π΅ слСдуСт ΠΏΡƒΡ‚Π°Ρ‚ΡŒ с Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠΎΠΉ N-14 Π‘Π»ΡƒΠΆΠ±Ρ‹ граТданства ΠΈ ΠΈΠΌΠΌΠΈΠ³Ρ€Π°Ρ†ΠΈΠΈ БША (USCIS), которая ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡŒΠ·ΡƒΠ΅Ρ‚ΡΡ для запроса ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ ΠΎΡ‚ ΠΊΠ°Π½Π΄ΠΈΠ΄Π°Ρ‚Π° Π½Π° ΠΏΠΎΠ»ΡƒΡ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ граТданства Π² процСссС Π½Π°Ρ‚ΡƒΡ€Π°Π»ΠΈΠ·Π°Ρ†ΠΈΠΈ.

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC N-14 ΠΈ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° N-14 (USCIS) β€” это Π΄Π²Π° Ρ€Π°Π·Π½Ρ‹Ρ… Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Π° с Ρ€Π°Π·Π½Ρ‹ΠΌΠΈ цСлями.

ПониманиС Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ SEC N-14

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC N-14 Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ извСстна ΠΊΠ°ΠΊ «РСгистрационноС заявлСниС Π² соотвСтствии с Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ΠΎΠΌ ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… 1933 Π³ΠΎΠ΄Π°Β». Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC N-14 трСбуСтся для Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΎΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚ΡŒ инвСсторам Π²Π°ΠΆΠ½ΡƒΡŽ Ρ„ΠΈΠ½Π°Π½ΡΠΎΠ²ΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΈ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΎ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, Π½Π΅ΠΎΠ±Ρ…ΠΎΠ΄ΠΈΠΌΡƒΡŽ ΠΈΠΌ для принятия обоснованного Ρ€Π΅ΡˆΠ΅Π½ΠΈΡ ΠΎ Ρ‚ΠΎΠΌ, ΠΈΠ½Π²Π΅ΡΡ‚ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Ρ‚ΡŒ Π»ΠΈ Π² компанию. Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC N-14 Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ слуТит для прСдотвращСния искаТСния Ρ„Π°ΠΊΡ‚ΠΎΠ², ΠΎΠ±ΠΌΠ°Π½Π° ΠΈ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΡ… Π²ΠΈΠ΄ΠΎΠ² ΠΌΠΎΡˆΠ΅Π½Π½ΠΈΡ‡Π΅ΡΡ‚Π²Π° ΠΏΡ€ΠΈ ΠΏΡ€ΠΎΠ΄Π°ΠΆΠ΅ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³.

Π§Π°ΡΡ‚ΡŒ А, проспСкт,. содСрТит простоС ΠΈ прямоС объяснСниС Ρ‚ΠΈΠΏΠ° Ρ„ΠΎΠ½Π΄Π° ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΡ‚Π΄Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ счСта; прСдполагаСмая сдСлка; структура ΠΏΠ»Π°Ρ‚Ρ‹ Π·Π° инвСстиции ΠΈ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠΎΠ½Π΅Π½Ρ‚Ρ‹ риска; свСдСния ΠΎ рСгистрантС; информация ΠΎ ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π°Π΅ΠΌΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, информация ΠΎ голосовании; свСдСния ΠΎΠ± интСрСсС ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π»ΠΈΡ† ΠΈ экспСртов; ΠΈ Π΄ΠΎΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½Π°Ρ информация, нСобходимая для ΠΏΠΎΠ²Ρ‚ΠΎΡ€Π½ΠΎΠ³ΠΎ прСдлоТСния Π»ΠΈΡ†Π°ΠΌΠΈ, ΡΡ‡ΠΈΡ‚Π°ΡŽΡ‰ΠΈΠΌΠΈΡΡ Π°Π½Π΄Π΅Ρ€Ρ€Π°ΠΉΡ‚Π΅Ρ€Π°ΠΌΠΈ. Π§Π°ΡΡ‚ΡŒ B содСрТит Π΄ΠΎΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΎ рСгистрантС, ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π°Π΅ΠΌΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ ΠΈ Ρ„ΠΈΠ½Π°Π½ΡΠΎΠ²ΡƒΡŽ ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚Π½ΠΎΡΡ‚ΡŒ.

Π˜Π½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡ, прСдставлСнная Π² Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ SEC N-14 ΠΈ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΡ… Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Π°Ρ…, Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ Ρ‚ΠΎΡ‡Π½ΠΎΠΉ. Комиссия ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ Π½Π΅ ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ‚ Π³Π°Ρ€Π°Π½Ρ‚ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Ρ‚ΡŒ Ρ‚ΠΎΡ‡Π½ΠΎΡΡ‚ΡŒ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ, содСрТащСйся Π² ΠΊΠΎΡ€ΠΏΠΎΡ€Π°Ρ‚ΠΈΠ²Π½Ρ‹Ρ… Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Π°Ρ…, Π½ΠΎ ΠΎΠ½Π° ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ‚ ΠΈ Π΄Π΅ΠΉΡΡ‚Π²ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎ примСняСт ΠΌΠ΅Ρ€Ρ‹ принуТдСния ΠΊ компаниям, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ Π²Π²ΠΎΠ΄ΠΈΠ»ΠΈ Π² Π·Π°Π±Π»ΡƒΠΆΠ΄Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π² своих Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Π°Ρ… ΠΈΠ»ΠΈ ΠΈΠ½Ρ‹ΠΌ ΠΎΠ±Ρ€Π°Π·ΠΎΠΌ Π½Π΅ прСдоставляли Ρ‚ΠΎΡ‡Π½ΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ инвСсторам. Если инвСсторы нСсут ΡƒΠ±Ρ‹Ρ‚ΠΊΠΈ ΠΈΠ·-Π·Π° вводящих Π² Π·Π°Π±Π»ΡƒΠΆΠ΄Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚ΠΎΠ² ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, ΠΎΠ½ΠΈ ΠΌΠΎΠ³ΡƒΡ‚ Π²ΠΎΠ·ΠΌΠ΅ΡΡ‚ΠΈΡ‚ΡŒ Ρ‡Π°ΡΡ‚ΡŒ этих ΡƒΠ±Ρ‹Ρ‚ΠΊΠΎΠ².

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC N-14 ΠΈ связанныС с Π½Π΅ΠΉ проспСкты становятся общСдоступными вскорС послС Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, ΠΊΠ°ΠΊ ΠΎΠ½ΠΈ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Ρ‹ Π² SEC. ВсС иностранныС ΠΈ отСчСствСнныС ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ обязаны ΠΏΠΎΠ΄Π°Π²Π°Ρ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ SEC N-14 Π² элСктронном Π²ΠΈΠ΄Π΅. Π—Π°Ρ‚Π΅ΠΌ инвСсторы ΠΌΠΎΠ³ΡƒΡ‚ ΠΏΠΎΠ»ΡƒΡ‡ΠΈΡ‚ΡŒ доступ ΠΊ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ ΠΈ связанным с Π½Π΅ΠΉ проспСктам, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΊ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΠΌ Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Π°ΠΌ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ Ρ‡Π΅Ρ€Π΅Π· Π±Π°Π·Ρƒ Π΄Π°Π½Π½Ρ‹Ρ… EDGAR.

ΠŸΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΡ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ Π½Π΅ всСгда Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ зарСгистрированы Π² SEC; Π½Π΅ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ освобоТдСны. ΠžΡΠ²ΠΎΠ±ΠΎΠΆΠ΄Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ прСдлоТСния Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°ΡŽΡ‚ частныС прСдлоТСния, доступныС Ρ‚ΠΎΠ»ΡŒΠΊΠΎ ΠΎΠ³Ρ€Π°Π½ΠΈΡ‡Π΅Π½Π½ΠΎΠΌΡƒ числу ΠΈΠ½Π΄ΠΈΠ²ΠΈΠ΄ΡƒΠ°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… ΠΈΠ»ΠΈ ΠΈΠ½ΡΡ‚ΠΈΡ‚ΡƒΡ†ΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… инвСсторов; внутригосударствСнныС прСдлоТСния; нСбольшиС подношСния; Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΌΡƒΠ½ΠΈΡ†ΠΈΠΏΠ°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Π΅, государствСнныС ΠΈΠ»ΠΈ Ρ„Π΅Π΄Π΅Ρ€Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Π΅ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π²Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ прСдлоТСния. ОсвобоТдСниС Π½Π΅ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Ρ… ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΉ ΠΎΡ‚ трСбования ΠΎ рСгистрации являСтся срСдством сниТСния стоимости ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΉ, ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΎΡΡ‚Π°Π²Π»ΡΡŽΡ‰ΠΈΡ… Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ΠΈ насСлСнию, ΠΏΡƒΡ‚Π΅ΠΌ прСдоставлСния этим компаниям большС возмоТностСй для формирования ΠΊΠ°ΠΏΠΈΡ‚Π°Π»Π°.