Borang SEC N-14

Apakah itu Borang SEC N-14?

Borang SEC N-14 ialah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang boleh digunakan oleh semua syarikat pelaburan pengurusan dan syarikat pembangunan perniagaan, seperti yang ditakrifkan di bawah Seksyen 2(a)(48) Akta Syarikat Pelaburan 1940, untuk mendaftarkan jenis urus niaga tertentu di bawah Akta Sekuriti 1933. Urus niaga ini termasuk yang dinyatakan dalam Akta Sekuriti; penggabungan di mana undi atau persetujuan pemegang keselamatan syarikat yang diambil alih tidak diperlukan; tawaran pertukaran untuk sekuriti penerbit atau orang lain; tawaran semula awam atau penjualan semula mana-mana sekuriti yang diperoleh dalam tawaran yang didaftarkan pada Borang N-14; atau mana-mana gabungan urus niaga tersebut.

Borang SEC N-14 tidak boleh dikelirukan dengan Borang N-14 Kewarganegaraan dan Imigresen Amerika Syarikat (USCIS), yang digunakan untuk meminta maklumat daripada calon kewarganegaraan semasa proses naturalisasi.

Borang SEC N-14 dan (USCIS) Borang N-14 adalah dua dokumen berbeza dengan tujuan berbeza.

Memahami Borang SEC N-14

Borang SEC N-14 juga dikenali sebagai "Penyata Pendaftaran Di Bawah Akta Sekuriti 1933." Borang SEC N-14 diperlukan untuk menyediakan pelabur dengan maklumat kewangan dan syarikat penting yang mereka perlukan untuk membuat keputusan terpelajar tentang sama ada untuk melabur dalam syarikat atau tidak. Borang SEC N-14 juga berfungsi untuk mengelakkan salah nyata, tingkah laku menipu dan penipuan lain dalam penjualan sekuriti.

Bahagian A, prospektus,. mengandungi penjelasan ringkas dan langsung tentang jenis dana atau akaun berasingan; transaksi yang dicadangkan; struktur yuran pelaburan dan komponen risiko; maklumat tentang pendaftar; maklumat tentang syarikat yang diperoleh, maklumat pengundian; maklumat tentang kepentingan orang dan pakar tertentu; dan maklumat tambahan yang diperlukan untuk tawaran semula oleh orang yang dianggap sebagai penaja jamin. Bahagian B mengandungi maklumat tambahan tentang pendaftar, syarikat yang diambil alih dan penyata kewangan.

Maklumat yang diberikan dalam Borang SEC N-14 dan pemfailan lain dikehendaki tepat. SEC tidak dapat menjamin ketepatan maklumat dalam pemfailan korporat, tetapi ia boleh dan membawa tindakan penguatkuasaan terhadap syarikat yang telah menipu dalam pemfailan mereka atau sebaliknya gagal memberikan maklumat yang tepat kepada pelabur. Jika pelabur mengalami kerugian akibat pemfailan menipu syarikat, mereka mungkin boleh mendapatkan semula beberapa kerugian tersebut.

Borang SEC N-14 dan prospektus berkaitannya menjadi rekod awam sejurus selepas ia difailkan dengan SEC. Semua syarikat asing dan domestik dikehendaki memfailkan Borang SEC N-14 secara elektronik. Pelabur kemudiannya boleh mengakses borang dan prospektus yang berkaitan, serta pemfailan syarikat lain, melalui pangkalan data EDGAR.

Tawaran sekuriti tidak semestinya perlu didaftarkan dengan SEC; ada yang dikecualikan. Tawaran dikecualikan termasuk tawaran persendirian yang tersedia hanya kepada sebilangan terhad pelabur individu atau institusi; tawaran dalam negeri; persembahan kecil; dan tawaran kerajaan perbandaran, negeri atau persekutuan. Mengecualikan beberapa tawaran daripada keperluan pendaftaran adalah satu cara untuk mengurangkan kos syarikat menyediakan sekuriti kepada orang ramai, dengan mewujudkan lebih banyak peluang untuk syarikat-syarikat ini membentuk modal.