SEC Formu N-14

SEC Formu N-14 Nedir?

SEC Form N-14, 1940 Yatırım Şirketi Yasası Bölüm 2(a)(48) kapsamında tanımlandığı gibi tüm yönetim yatırım şirketleri ve iş geliştirme şirketleri tarafından kullanılabilen Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) yapılan bir dosyalamadır. 1933 Menkul Kıymetler Yasası kapsamında belirli türdeki işlemleri kaydetmek. Bu işlemler Menkul Kıymetler Yasasında belirtilenleri içerir; devralınan şirketin menkul kıymet sahiplerinin oyu veya rızasının gerekli olmadığı bir birleşme; ihraççının veya başka bir kişinin menkul kıymetleri için bir takas teklifi; Form N-14'te kayıtlı bir teklifte edinilen herhangi bir menkul kıymetin halka arzı veya yeniden satışı; veya bu tür işlemlerin herhangi bir kombinasyonu.

SEC Form N-14, vatandaşlığa kabul sürecinde bir adaydan vatandaşlık için bilgi istemek için kullanılan Amerika Birleşik Devletleri Vatandaşlık ve Göçmenlik (USCIS) Form N-14 ile karıştırılmamalıdır.

SEC Form N-14 ve (USCIS) Form N-14, farklı amaçlara sahip iki farklı belgedir.

SEC Form N-14'ü Anlama

SEC Form N-14, "1933 Menkul Kıymetler Yasası Kapsamında Tescil Beyanı" olarak da bilinir. SEC Form N-14, yatırımcılara şirkete yatırım yapıp yapmama konusunda bilinçli bir karar vermeleri için ihtiyaç duydukları önemli finansal bilgileri ve şirket bilgilerini sağlamak için gereklidir. SEC Form N-14 ayrıca menkul kıymetlerin satışında yanlış beyanları, aldatıcı davranışları ve diğer dolandırıcılığı önlemeye de hizmet eder.

İzahnamenin A Bölümü , fon veya ayrı hesap türünün basit ve doğrudan bir açıklamasını içerir; önerilen işlem; yatırımın ücret yapısı ve risk bileşenleri; tescil ettiren hakkında bilgi; satın alınan şirket hakkında bilgiler, oy kullanma bilgileri; belirli kişilerin ve uzmanların ilgi alanları hakkında bilgi; ve sigortacı olarak kabul edilen kişiler tarafından yeniden teklif için gerekli ek bilgiler. Bölüm B, tescil ettiren, satın alınan şirket ve mali tablolar hakkında ek bilgiler içerir.

SEC Form N-14'te ve diğer dosyalamalarda sağlanan bilgilerin doğru olması gerekmektedir. SEC, kurumsal dosyalamalardaki bilgilerin doğruluğunu garanti edemez, ancak dosyalamalarında aldatıcı olan veya yatırımcılara doğru bilgi sağlayamayan şirketlere karşı yaptırımlar getirebilir ve getirir. Yatırımcılar, bir şirketin aldatıcı beyanları nedeniyle zarara uğrarsa, bu kayıpların bir kısmını geri kazanabilirler.

SEC Form N-14 ve ilgili izahnameleri, SEC'e sunulduktan kısa bir süre sonra kamuya açık hale gelir. Tüm yabancı ve yerli şirketlerin SEC Form N-14'ü elektronik olarak doldurmaları gerekmektedir. Yatırımcılar daha sonra EDGAR veri tabanı aracılığıyla forma ve ilgili prospektüslere ve diğer şirket dosyalarına erişebilirler .

Menkul kıymet tekliflerinin her zaman SEC'e kayıtlı olması gerekli değildir; bazıları muaftır. Muaf teklifler, yalnızca sınırlı sayıda bireysel veya kurumsal yatırımcıya sunulan özel teklifleri içerir; eyalet içi teklifler; küçük teklifler; ve belediye, eyalet veya federal hükümet teklifleri. Bazı teklifleri kayıt şartından muaf tutmak, bu şirketlerin sermaye oluşturması için daha fazla fırsat yaratarak, şirketlerin halka menkul kıymet sağlama maliyetlerini düşürmenin bir yoludur.