نموذج SEC N-17D-1
ما هو نموذج SEC N-17D-1؟
SEC Form N-17D-1 هو نموذج يجب تقديمه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) من قبل شركة استثمار تجارية صغيرة (SBIC) وبنك تابع لـ SBIC. يجب تقديم النموذج من قبل SBIC المرخص لها بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940 ، والبنك التابع لها.
فهم النموذج N-17D-1
مطلوب نموذج SEC N-17D-1 بموجب القاعدة 17D-1 من قانون شركة الاستثمار لعام 1940. يجب تقديمه بشكل نصف سنوي في غضون 30 يومًا بعد نهاية فترة الستة أشهر التي يقع فيها أحد الأحداث التالية: الاستثمار في شركة صغيرة ، أو التصرف أو التقصير أو التعديل أو تمديد أي استثمار للهيئة الفرعية للاستثمار. تستخدم لجنة الأوراق المالية والبورصات المعلومات لجمع تفاصيل المعاملات من قبل شركات SBICs والبنوك التابعة لها.
تعبئة النموذج N-17D-1
ينص الجزء الأول من النموذج N-17D-1 على ما يلي: "إذا كان بنك SBIC والمصرف الذي هو شخص تابع لـ SBIC أو شخص تابع لـ SBIC ، قد قاما باستثمارات في مشروع تجاري صغير في نفس الوقت ، أو إذا كان قامت SBIC أو هذا البنك باستثمار في الأعمال التجارية الصغيرة في وقت كان هناك استثمار قائم في مثل هذه الأعمال الصغيرة من قبل الآخر ، المنصوص عليها فيما يتعلق بالاستثمارات في كل من هذه المخاوف من قبل SBIC والبنك على النحو التالي المعلومات: "
اسم وعنوان المنشأة الصغيرة التي تم الاستثمار فيها وطبيعة عملها.
اسم وعنوان البنك الذي قام بالاستثمار في مصلحة الأعمال الصغيرة وأساس انتساب هذا البنك إلى الهيئة السعودية للاستثمار والإنجاز (SBIC).
وصف ، اعتبارًا من تاريخ تقديم كل من SBIC أو استثمار مصرفي في الأعمال التجارية الصغيرة خلال الفترة المشمولة بالتقرير.
الاستخدام أو الاستخدام المقترح من قبل شركة الأعمال الصغيرة لعائدات الاستثمارات المعنية التي تمت خلال الفترة.
إذا قامت الهيئة بإجراء استثمار معاصر أو لاحق لاستثمار من قبل البنك.
تفاصيل عن أي مصلحة في المعاملات ، وبشأن أي عقود أو حقوق أو مزايا أخرى تم الحصول عليها أو سيتم استلامها فيما يتعلق بالمعاملة
ينص الجزء الثاني من النموذج N-17D-1 على ما يلي: "إذا تخلصت الهيئة الفرعية للتنفيذ من استثمار ، أو كان هناك تقصير في دفع الفائدة أو رأس المال ، أو تمديد أو تعديل لشروط أي استثمار للهيئة الفرعية للتنفيذ أو الشركة التابعة ، المعلومات التالية: "
تحديد الاستثمار ، وتحديد ما إذا كان هناك تصرف متضمن ، أو تقصير من جانب المُصدر في سداد الفائدة أو رأس المال ، أو تمديد أو تعديل شروط الاستثمار ، وإعطاء تفاصيل كاملة عن ذلك.
إذا كان هناك تصرف في الاستثمار ، فاذكر مقدار الربح أو الخسارة المحققة.
إذا تم تكبد خسارة ، أو حدث تقصير ، أو تم تمديد شروط الاستثمار أو تعديلها ، قم بوصف الظروف التي نتجت عنها.
يسلط الضوء
نموذج SEC N-17D-1 هو تقرير يجب تقديمه في حالة قيام شركة استثمار أعمال صغيرة (SBIC) أو البنوك التابعة باستثمار.
يجب أيضًا تقديمه عندما تتصرف شركة SBIC أو شركة تابعة في استثمار أو تخلف عن السداد فيه.
النموذج مطلوب بموجب قانون شركات الاستثمار لعام 1940 وقانون استثمار الأعمال الصغيرة لعام 1950.
