Formulario N-17D-1 de la SEC
驴Qu茅 es el formulario N-17D-1 de la SEC?
El Formulario N-17D-1 de la SEC es un formulario que debe ser presentado ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) por una compa帽铆a de inversi贸n de peque帽as empresas (SBIC) y por un banco afiliado a la SBIC. El formulario debe ser presentado por una SBIC con licencia bajo la Ley de Compa帽铆as de Inversi贸n de 1940 y su banco afiliado.
C贸mo entender el formulario N-17D-1
El Formulario N-17D-1 de la SEC se requiere seg煤n la regla 17D-1 de la Ley de Sociedades de Inversi贸n de 1940. Deber谩 presentarse semestralmente dentro de los 30 d铆as siguientes a la finalizaci贸n del semestre en que ocurra alguno de los siguientes eventos: inversi贸n en peque帽a empresa, o enajenaci贸n, mora, modificaci贸n o pr贸rroga de cualquier inversi贸n de la SBIC. La SEC utiliza la informaci贸n para recopilar detalles de las transacciones de las SBIC y sus bancos afiliados.
Completando el Formulario N-17D-1
La Parte I del Formulario N-17D-1 establece: "Si la SBIC y un banco que es una persona afiliada a la SBIC, o una persona afiliada a la SBIC, han realizado inversiones en una peque帽a empresa al mismo tiempo, o si la SBIC o dicho banco ha realizado una inversi贸n en la peque帽a empresa en un momento en que hab铆a una inversi贸n existente en dicha peque帽a empresa por parte del otro, establecido con respecto a las inversiones en cada una de esas empresas por la SBIC y el banco lo siguiente informaci贸n: "
El nombre y la direcci贸n de la peque帽a empresa en la que se realizaron las inversiones y la naturaleza de su negocio.
El nombre y direcci贸n del banco que realiz贸 la inversi贸n en la peque帽a empresa y la base de la afiliaci贸n de dicho banco a la SBIC.
Una descripci贸n, a partir de la fecha en que se realiz贸 cada una de dichas SBIC o inversiones bancarias en la peque帽a empresa durante el per铆odo sobre el que se informa.
El uso o uso propuesto por la peque帽a empresa del producto de las respectivas inversiones realizadas durante el per铆odo.
Si la SBIC realiz贸 una inversi贸n contempor谩nea o posterior a una inversi贸n del banco.
Detalles sobre cualquier inter茅s en las transacciones, y sobre cualquier contrato, derecho u otros beneficios recibidos o por recibir en relaci贸n con la transacci贸n
La Parte II del Formulario N-17D-1 establece: "Si la SBIC dispuso de una inversi贸n, o hubo incumplimiento en el pago de intereses o principal, o una pr贸rroga o modificaci贸n de los t茅rminos de cualquier inversi贸n de la SBIC o afiliada, la siguiente informaci贸n: "
Identifique la inversi贸n, y se帽ale si se trat贸 de una enajenaci贸n, de un incumplimiento del emisor en el pago de intereses o de principal, o de una pr贸rroga o modificaci贸n de los t茅rminos de la inversi贸n, y proporcione todos los detalles de la misma.
Si hubo enajenaci贸n de la inversi贸n, indicar el monto de la ganancia o p茅rdida realizada.
Si se sufri贸 una p茅rdida, se produjo un incumplimiento o se prorrogaron o modificaron los t茅rminos de la inversi贸n, describa las circunstancias que la originaron.
Reflejos
El Formulario N-17D-1 de la SEC es un informe que se debe presentar si una compa帽铆a de inversi贸n de peque帽as empresas (SBIC) o un banco afiliado realiza una inversi贸n.
Tambi茅n debe presentarse cuando una SBIC o afiliada enajene una inversi贸n o incumpla con ella.
El Formulario es requerido bajo la Ley de Compa帽铆as de Inversi贸n de 1940 y la Ley de Inversi贸n en Peque帽as Empresas de 1950.
