SEC-formular N-17D-1

Hvad er SEC Form N-17D-1?

SEC Form N-17D-1 er en formular, der skal indsendes til Securities and Exchange Commission (SEC) af et investeringsselskab for små virksomheder (SBIC) og af en bank, der er tilknyttet SBIC. Formularen skal indgives af en SBIC, der er licenseret i henhold til Investment Company Act af 1940, og dens tilknyttede bank.

Forstå formular N-17D-1

SEC Form N-17D-1 er påkrævet i henhold til regel 17D-1 i Investment Company Act af 1940. Det skal indgives halvårligt inden for 30 dage efter udløbet af den seks-måneders periode, hvor en af følgende begivenheder indtræffer: investering i en lille virksomhed eller disposition, misligholdelse, ændring eller forlængelse af enhver investering i SBIC. SEC bruger oplysningerne til at indsamle detaljer om transaktioner fra SBIC'er og deres tilknyttede banker.

Udfyldelse af formular N-17D-1

Del I af formular N-17D-1 siger: "Hvis SBIC og en bank, der er en tilknyttet person af enten SBIC, eller en tilknyttet person af SBIC, har foretaget investeringer i en mindre virksomhedsvirksomhed samtidig, eller hvis enten SBIC eller en sådan bank har foretaget en investering i den lille virksomhed på et tidspunkt, hvor der var en eksisterende investering i en sådan lille virksomhed fra den anden side, anført med hensyn til investeringerne i hver sådan virksomhed af SBIC og banken følgende oplysninger: "

• Navn og adresse på den lille virksomhed, hvori der blev investeret, og arten af dens virksomhed.

• Navn og adresse på den bank, der foretog en investering i den lille virksomhed, og grundlaget for en sådan banks tilknytning til SBIC.

• En beskrivelse fra den dato, hvor hver sådan SBIC- eller bankinvestering i den lille virksomhed blev foretaget i rapporteringsperioden.

• Den lille virksomheds brug eller foreslåede anvendelse af provenuet fra de respektive investeringer foretaget i perioden.

• Hvis SBIC har foretaget en investering samtidig med eller efter en investering fra banken.

• Oplysninger om enhver interesse i transaktionerne og om eventuelle kontrakter, rettigheder eller andre fordele modtaget eller modtaget i forbindelse med transaktionen

Del II af formular N-17D-1 siger: "Hvis SBIC afhændede en investering, eller der var en misligholdelse i betalingen af renter eller hovedstol, eller en forlængelse eller ændring af vilkårene for enhver investering fra SBIC eller datterselskab, følgende oplysninger: "

• Identificer investeringen, og angiv, om der var involveret en disposition, en misligholdelse fra udstederens side i betalingen af renter eller hovedstol eller en forlængelse eller ændring af investeringsvilkårene, og giv alle detaljer herom.

• Hvis der var en disposition af investeringen, angiver beløbet for den realiserede fortjeneste eller tab.

• Hvis der er lidt et tab, en misligholdelse opstod, eller betingelserne for investeringen blev forlænget eller ændret, beskriv de omstændigheder, der resulterede deri.

##Højdepunkter

• SEC Form N-17D-1 er en rapport, der skal indgives, hvis et investeringsselskab for små virksomheder (SBIC) eller tilknyttede banker foretager en investering.

• Den skal også indgives, når en SBIC eller en tilknyttet virksomhed afhænder en investering eller misligholder den.

• Formularen er påkrævet i henhold til Investment Company Act af 1940 og Small Business Investment Act af 1950.