Форма СПК N-17D-1

Что такое форма SEC N-17D-1?

Форма SEC N-17D-1 — это форма, которая должна быть подана в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) инвестиционной компанией малого бизнеса (SBIC) и банком, аффилированным с SBIC. Форма должна быть подана SBIC, имеющим лицензию в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года, и его аффилированным банком.

Понимание формы N-17D-1

Форма SEC N-17D-1 требуется в соответствии с правилом 17D-1 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года. Он должен подаваться раз в полгода в течение 30 дней после окончания шестимесячного периода, в течение которого происходит одно из следующих событий: инвестиции в предприятие малого бизнеса или отчуждение, дефолт, изменение или продление любых инвестиций SBIC. SEC использует эту информацию для сбора сведений о транзакциях SBIC и их дочерних банков.

Заполнение формы N-17D-1

Часть I Формы N-17D-1 гласит: «Если SBIC и банк, который является аффилированным лицом либо SBIC, либо аффилированным лицом SBIC, одновременно инвестировали в предприятие малого бизнеса, или если либо SBIC или такой банк осуществил инвестиции в предприятие малого бизнеса в то время, когда существовали существующие инвестиции в такое предприятие малого бизнеса другим лицом, изложенным в отношении инвестиций в каждое такое предприятие со стороны SBIC и банка: информация: "

• Название и адрес предприятия малого бизнеса, в которое были сделаны инвестиции, и характер его деятельности.

• Название и адрес банка, инвестировавшего в концерн малого бизнеса, и основание принадлежности такого банка к SBIC.

• Описание на дату, когда каждая такая инвестиция SBIC или банка в концерн малого бизнеса была сделана в течение отчетного периода.

• Использование или предполагаемое использование концерном малого бизнеса доходов от соответствующих инвестиций, сделанных в течение периода.

• Если SBIC сделал инвестиции одновременно с инвестициями банка или после них.

• Подробная информация о любой заинтересованности в транзакциях, а также о любых контрактах, правах или других выгодах, полученных или подлежащих получению в связи с транзакцией.

В Части II Формы N-17D-1 говорится: «Если SBIC избавился от инвестиции, или имело место невыполнение обязательств по выплате процентов или основной суммы, или продление или изменение условий любой инвестиции SBIC или его аффилированного лица, следующую информацию: "

• Определите инвестиции и укажите, имело ли место распоряжение, неисполнение обязательств эмитентом по выплате процентов или основной суммы, либо продление или изменение условий инвестиций, и предоставьте полную информацию об этом.

• Если имело место отчуждение инвестиций, укажите сумму реализованной прибыли или убытка.

• Если был понесен убыток, произошел дефолт или были продлены или изменены условия инвестирования, опишите обстоятельства, которые к этому привели.

Особенности

• Форма SEC N-17D-1 представляет собой отчет, который необходимо подавать, если инвестиционная компания малого бизнеса (SBIC) или дочерние банки осуществляют инвестиции.

• Он также должен быть подан, когда SBIC или аффилированное лицо избавляются от инвестиций или не выполняют свои обязательства по ним.

• Форма требуется в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года и Законом об инвестициях в малый бизнес 1950 года.