SEC Formu N-17D-1
SEC Form N-17D-1 Nedir?
küçük işletme yatırım şirketi (SBIC) ve SBIC'ye bağlı bir banka tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulması gereken bir formdur . Form, 1940 Yatırım Şirketi Yasası uyarınca lisanslı bir SBIC ve bağlı bankası tarafından doldurulmalıdır.
Form N-17D-1'i Anlama
1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası'nın 17D-1 kuralı uyarınca gereklidir . Aşağıdaki olaylardan birinin meydana geldiği altı aylık dönemin bitiminden sonraki 30 gün içinde altı ayda bir dosyalanmalıdır: küçük bir işletmeye yapılan yatırım veya SBIC'nin herhangi bir yatırımının elden çıkarılması, temerrüdü, değiştirilmesi veya uzatılması. SEC, bilgileri SBIC'ler ve bağlı bankaları tarafından yapılan işlemlerin ayrıntılarını toplamak için kullanır.
N-17D-1 Formunun Doldurulması
Form N-17D-1'in I. Kısmı şunları belirtir: "SBIC ve SBIC'nin bağlı kişisi olan veya SBIC'nin bağlı kişisi olan bir banka, aynı anda küçük bir işletme endişesine yatırım yaptıysa veya SBIC veya böyle bir banka, diğerinin bu tür küçük işletme endişesinde mevcut bir yatırımın olduğu bir zamanda küçük işletme kuruluşuna yatırım yaptı, bu tür endişelerin her birine yapılan yatırımlara ilişkin olarak SBIC ve banka aşağıdakileri açıkladı: bilgi: "
Yatırımların yapıldığı küçük işletme endişesinin adı ve adresi ve işinin niteliği.
Küçük işletme endişesine yatırım yapan bankanın adı ve adresi ve bu bankanın SBIC ile ilişkisinin temeli.
Raporlama döneminde küçük işletmeye yapılan bu tür her bir SBIC veya banka yatırımının tarihi itibariyle bir açıklama.
Dönem içinde yapılan ilgili yatırımların gelirlerinin küçük işletme endişesi tarafından kullanımı veya önerilen kullanımı.
SBIC, bankanın yatırımı ile eş zamanlı veya sonrasında bir yatırım yaptıysa.
İşlemlerdeki herhangi bir menfaat ve işlemle bağlantılı olarak alınan veya alınacak herhangi bir sözleşme, hak veya diğer menfaatlere ilişkin ayrıntılar
Form N-17D-1'in II. Bölümü şunları belirtir: "SBIC bir yatırımı elden çıkardıysa veya faiz veya anapara ödemesinde temerrüde düştüyse veya SBIC veya iştirakinin herhangi bir yatırımının koşullarında bir uzatma veya değişiklik olduysa, aşağıdaki bilgiler: "
Yatırımı tanımlayın ve bir tasarruf, ihraççı tarafından faiz veya anapara ödemesinde temerrüt veya yatırım koşullarında bir uzatma veya değişiklik olup olmadığını belirtin ve bunların tüm ayrıntılarını verin.
Yatırımın bir tasarrufu varsa, gerçekleşen kar veya zararın miktarını belirtin.
Bir zarar devam ettiyse, bir temerrüt meydana geldiyse veya yatırım koşulları uzatıldıysa veya değiştirildiyse, bununla sonuçlanan koşulları açıklayın.
Öne Çıkanlar
SEC Form N-17D-1, küçük işletme yatırım şirketi (SBIC) veya bağlı bankaların yatırım yapması durumunda dosyalanması gereken bir rapordur.
Bir SBIC veya iştiraki bir yatırımı elden çıkardığında veya temerrüde düştüğünde de dosyalanmalıdır.
Form, 1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası ve 1950 tarihli Küçük İşletme Yatırım Yasası uyarınca gereklidir.
