SEC-Formular N-17D-1

Was ist das SEC-Formular N-17D-1?

Das SEC-Formular N-17D-1 ist ein Formular, das von einer Small Business Investment Company (SBIC) und einer mit der SBIC verbundenen Bank bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss. Das Formular muss von einer nach dem Investment Company Act von 1940 zugelassenen SBIC und ihrer angeschlossenen Bank eingereicht werden.

Formular N-17D-1 verstehen

Das SEC-Formular N-17D-1 ist gemäß Vorschrift 17D-1 des Investment Company Act von 1940 erforderlich. Es muss halbjährlich innerhalb von 30 Tagen nach dem Ende des Sechsmonatszeitraums eingereicht werden, in dem eines der folgenden Ereignisse eintritt: Investition in ein kleines Unternehmen oder Veräußerung, Ausfall, Änderung oder Verlängerung einer Investition des SBIC. Die SEC verwendet die Informationen, um Einzelheiten zu Transaktionen von SBICs und ihren angeschlossenen Banken zu sammeln.

Ausfüllen des Formulars N-17D-1

In Teil I des Formulars N-17D-1 heißt es: „Wenn die SBIC und eine Bank, die entweder eine verbundene Person der SBIC oder eine verbundene Person der SBIC ist, gleichzeitig Investitionen in ein kleines Unternehmen getätigt haben, oder wenn entweder die SBIC oder eine solche Bank hat eine Investition in das Kleinunternehmen zu einem Zeitpunkt getätigt, als es eine bestehende Investition in ein solches Kleinunternehmen durch die andere gab, was in Bezug auf die Investitionen in jedes dieser Unternehmen durch das SBIC und die Bank im Folgenden dargelegt wird Informationen: "

• Name und Adresse des Kleinunternehmens, in das investiert wurde, und die Art seiner Geschäftstätigkeit.

• Name und Adresse der Bank, die in das Kleinunternehmen investiert hat, und Grundlage der Zugehörigkeit dieser Bank zur SBIC.

• Eine Beschreibung ab dem Datum, an dem jede solche SBIC- oder Bankinvestition in den Kleinunternehmenskonzern während des Berichtszeitraums getätigt wurde.

• Die Verwendung oder vorgeschlagene Verwendung der Erlöse aus den jeweiligen während des Zeitraums getätigten Investitionen durch das Kleinunternehmen.

• Wenn die SBIC eine Investition gleichzeitig mit oder nach einer Investition der Bank getätigt hat.

• Angaben zu etwaigen Anteilen an den Transaktionen sowie zu Verträgen, Rechten oder sonstigen Vorteilen, die im Zusammenhang mit der Transaktion erhalten wurden oder zu erhalten sind

In Teil II des Formulars N-17D-1 heißt es: „Wenn die SBIC eine Investition veräußert hat oder es zu einem Verzug bei der Zahlung von Zinsen oder Kapital oder zu einer Verlängerung oder Änderung der Bedingungen einer Investition der SBIC oder eines verbundenen Unternehmens gekommen ist, die folgenden Informationen: "

• Identifizieren Sie die Anlage und geben Sie an, ob es sich um eine Verfügung, einen Verzug des Emittenten bei der Zahlung von Zinsen oder Kapital oder eine Verlängerung oder Änderung der Anlagebedingungen handelte, und geben Sie alle Einzelheiten dazu an.

• Wenn die Beteiligung veräußert wurde, geben Sie die Höhe des realisierten Gewinns oder Verlusts an.

• Wenn ein Verlust eingetreten ist, ein Zahlungsausfall eingetreten ist oder die Anlagebedingungen verlängert oder geändert wurden, beschreiben Sie die Umstände, die dazu geführt haben.

Höhepunkte

• Das SEC-Formular N-17D-1 ist ein Bericht, der eingereicht werden muss, wenn eine Small Business Investment Company (SBIC) oder verbundene Banken eine Investition tätigt.

• Es muss auch eingereicht werden, wenn ein SBIC oder ein verbundenes Unternehmen eine Investition veräußert oder damit in Verzug gerät.

• Das Formular ist gemäß dem Investment Company Act von 1940 und dem Small Business Investment Act von 1950 erforderlich.