Borang SEC N-17D-1

Apakah Borang SEC N-17D-1?

Borang SEC N-17D-1 ialah borang yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) oleh syarikat pelaburan perniagaan kecil (SBIC) dan oleh bank yang bergabung dengan SBIC. Borang tersebut mesti difailkan oleh SBIC berlesen di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940, dan bank gabungannya.

Pemahaman Borang N-17D-1

Borang SEC N-17D-1 diperlukan di bawah peraturan 17D-1 Akta Syarikat Pelaburan 1940. Ia mesti difailkan setiap setengah tahun dalam tempoh 30 hari selepas tamat tempoh enam bulan di mana salah satu daripada peristiwa berikut berlaku: pelaburan dalam kebimbangan perniagaan kecil, atau pelupusan, lalai, pengubahsuaian atau lanjutan mana-mana pelaburan SBIC. SEC menggunakan maklumat untuk mengumpul butiran transaksi oleh SBIC dan bank gabungan mereka.

Mengisi Borang N-17D-1

Bahagian I Borang N-17D-1 menyatakan: "Jika SBIC dan bank yang merupakan orang gabungan sama ada SBIC, atau orang gabungan SBIC, telah membuat pelaburan dalam perniagaan kecil secara serentak, atau jika sama ada SBIC atau bank sedemikian telah membuat pelaburan dalam kebimbangan perniagaan kecil pada masa apabila terdapat pelaburan sedia ada dalam kebimbangan perniagaan kecil sedemikian oleh pihak yang lain, yang dinyatakan berkenaan dengan pelaburan dalam setiap kebimbangan sedemikian oleh SBIC dan bank yang berikut maklumat: "

• Nama dan alamat kebimbangan perniagaan kecil di mana pelaburan dibuat dan jenis perniagaannya.

• Nama dan alamat bank yang membuat pelaburan dalam kebimbangan perniagaan kecil dan asas penggabungan bank tersebut dengan SBIC.

• Penerangan, pada tarikh setiap pelaburan SBIC atau bank sedemikian dalam kebimbangan perniagaan kecil dibuat dalam tempoh pelaporan.

• Penggunaan atau cadangan penggunaan oleh perniagaan kecil hasil daripada pelaburan masing-masing yang dibuat dalam tempoh tersebut.

• Jika SBIC membuat pelaburan sezaman dengan atau selepas pelaburan oleh bank.

• Butiran tentang sebarang kepentingan dalam urus niaga, dan tentang sebarang kontrak, hak atau faedah lain yang diterima atau yang akan diterima berkaitan dengan transaksi

Bahagian II Borang N-17D-1 menyatakan: "Jika SBIC melupuskan pelaburan, atau terdapat kemungkiran dalam pembayaran faedah atau prinsipal, atau lanjutan atau pengubahsuaian terma mana-mana pelaburan SBIC atau gabungan, maklumat berikut: "

• Kenal pasti pelaburan, dan nyatakan sama ada terdapat pelupusan yang terlibat, keingkaran oleh pengeluar dalam pembayaran faedah atau prinsipal, atau lanjutan atau pengubahsuaian syarat pelaburan, dan berikan butiran penuh mengenainya.

• Jika terdapat pelupusan pelaburan, nyatakan jumlah keuntungan atau kerugian yang direalisasikan.

• Jika kerugian berterusan, berlaku kemungkiran, atau syarat pelaburan dilanjutkan atau diubah suai, huraikan keadaan yang mengakibatkannya.

Sorotan

• Borang SEC N-17D-1 ialah laporan yang mesti difailkan jika syarikat pelaburan perniagaan kecil (SBIC) atau bank gabungan membuat pelaburan.

• Ia juga mesti difailkan apabila SBIC atau ahli gabungan melupuskan pelaburan atau mungkir ke atasnya.

• Borang tersebut diperlukan di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940 dan Akta Pelaburan Perniagaan Kecil 1950.