SECフォームN-17D-1

SECフォームN-17D-1とは何ですか？

SECフォームN-17D-1は、中小企業投資会社（SBIC）およびSBICと提携している銀行が証券取引委員会（SEC）に提出する必要のあるフォームです。フォームは、1940年の投資会社法に基づいて認可されたSBICとその関連銀行によって提出されなければなりません。

##フォームN-17D-1を理解する

、1940年の投資会社法の規則17D-1に基づいて要求されます。中小企業への投資、またはSBICの投資の処分、不履行、変更、または延長のいずれかが発生した6か月の期間の終了後30日以内に半年ごとに提出する必要があります。 SECはこの情報を使用して、SBICおよびその関連銀行による取引の詳細を収集します。

##フォームN-17D-1への記入

フォームN-17D-1のパートIには、次のように記載されています。 SBICまたはそのような銀行は、他者によるそのような中小企業の懸念への既存の投資があったときに、中小企業の懸念への投資を行った。SBICおよび銀行によるそのような各懸念への投資に関して、以下に記載されている。情報： "

-投資が行われた中小企業の懸念事項の名前と住所、およびその事業の性質。

-中小企業の懸念に投資した銀行の名前と住所、およびそのような銀行とSBICとの提携の根拠。

-報告期間中に中小企業の懸念事項へのそのようなSBICまたは銀行の投資が行われた日付の時点での説明。

-期間中に行われたそれぞれの投資の収益の使用または中小企業による使用の提案。

-SBICが銀行による投資と同時またはその後に投資を行った場合。

-取引への関心、および取引に関連して受け取った、または受け取る予定の契約、権利、またはその他の利益に関する詳細

フォームN-17D-1のパートIIには、次のように記載されています。次の情報： "

-投資を特定し、処分、利息または元本の支払いにおける発行者によるデフォルト、または投資条件の延長または変更が含まれたかどうかを述べ、その完全な詳細を提供します。

-投資の処分があった場合は、実現した利益または損失の金額を記載してください。

-損失が発生した場合、デフォルトが発生した場合、または投資条件が延長または変更された場合は、その結果生じた状況を説明してください。

##ハイライト

-SECフォームN-17D-1は、中小企業投資会社（SBIC）または関連銀行が投資を行う場合に提出する必要のあるレポートです。

-SBICまたは関連会社が投資を処分するか、デフォルトした場合にも提出する必要があります。

-このフォームは、1940年の投資会社法および1950年の中小企業投資法に基づいて義務付けられています。