Formulaire SEC N-17D-1
Qu'est-ce que le formulaire SEC N-17D-1 ?
Le formulaire SEC N-17D-1 est un formulaire qui doit être déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) par une petite entreprise d'investissement (SBIC) et par une banque affiliée à la SBIC. Le formulaire doit être déposé par une SBIC agréée en vertu de la loi de 1940 sur les sociétés d'investissement et sa banque affiliée.
Comprendre le formulaire N-17D-1
Le formulaire SEC N-17D-1 est requis en vertu de la règle 17D-1 de la loi sur les sociétés d'investissement de 1940. Il doit être déposé semestriellement dans les 30 jours suivant la fin de la période de six mois au cours de laquelle l'un des événements suivants se produit : investissement dans une petite entreprise, ou disposition, défaut, modification ou extension de tout investissement de la SBIC. La SEC utilise les informations pour collecter les détails des transactions effectuées par les SBIC et leurs banques affiliées.
Remplir le formulaire N-17D-1
La partie I du formulaire N-17D-1 stipule : "Si la SBIC et une banque qui est une personne affiliée soit à la SBIC, soit une personne affiliée à la SBIC, ont effectué simultanément des investissements dans une petite entreprise, ou si soit la La SBIC ou cette banque a réalisé un investissement dans la petite entreprise à un moment où il y avait un investissement existant dans cette petite entreprise par l'autre, indiqué en ce qui concerne les investissements dans chacune de ces entreprises par la SBIC et la banque comme suit informations : "
Le nom et l'adresse de la petite entreprise dans laquelle les investissements ont été réalisés et la nature de son activité.
Le nom et l'adresse de la banque qui a investi dans la petite entreprise et la base de l'affiliation de cette banque à la SBIC.
Une description, à compter de la date à laquelle chacun de ces investissements SBIC ou bancaire dans la petite entreprise a été effectué au cours de la période de déclaration.
L'utilisation ou l'utilisation proposée par la petite entreprise du produit des investissements respectifs réalisés au cours de la période.
Si la SBIC a réalisé un investissement contemporain ou postérieur à un investissement de la banque.
Détails sur tout intérêt dans les transactions, et sur tout contrat, droit ou autre avantage reçu ou à recevoir dans le cadre de la transaction
La partie II du formulaire N-17D-1 stipule : "Si la SBIC a cédé un investissement, ou s'il y a eu un défaut de paiement des intérêts ou du principal, ou une extension ou une modification des conditions de tout investissement de la SBIC ou de la société affiliée, les informations suivantes : "
Identifier l'investissement, indiquer s'il s'agit d'une aliénation, d'un défaut de l'émetteur dans le paiement des intérêts ou du principal, ou d'une prolongation ou d'une modification des termes de l'investissement, et en donner tous les détails.
S'il y a eu disposition du placement, indiquez le montant du profit ou de la perte réalisé.
Si une perte a été subie, un défaut s'est produit, ou les termes de l'investissement ont été prolongés ou modifiés, décrire les circonstances qui en ont résulté.
Points forts
Le formulaire SEC N-17D-1 est un rapport qui doit être déposé si une petite entreprise d'investissement (SBIC) ou des banques affiliées effectue un investissement.
Elle doit également être déposée lorsqu'une SBIC ou une société affiliée dispose d'un investissement ou fait défaut sur celui-ci.
Le formulaire est requis en vertu de l'Investment Company Act de 1940 et de la Small Business Investment Act de 1950.
