SEC 表格 N-17D-1

SEC 表格 N-17D-1 是什么？

小型企业投资公司(SBIC) 和附属于 SBIC 的银行必须向证券交易委员会(SEC)提交的表格。该表格必须由根据 1940 年《投资公司法》获得许可的 SBIC 及其附属银行提交。

了解表格 N-17D-1

SEC 表格 N-17D-1 是1940 年《投资公司法》第 17D-1 条规定的要求。它必须在发生以下事件之一的六个月期限结束后的 30 天内每半年提交一次：对小型企业的投资，或对 SBIC 的任何投资的处置、违约、修改或延期。 SEC 使用这些信息来收集 SBIC 及其附属银行的交易详情。

填写表格 N-17D-1

表格 N-17D-1 的第一部分规定：“如果 SBIC 和作为 SBIC 的关联人或 SBIC 的关联人的银行同时对小型企业进行了投资，或者如果SBIC 或此类银行在另一方对此类小型企业进行现有投资时已对该小型企业进行了投资信息： “

• 进行投资的小型企业的名称和地址及其业务性质。

• 对小型企业进行投资的银行的名称和地址，以及该银行与 SBIC 的关联基础。

• 在报告期内对小企业进行的每项此类 SBIC 或银行投资之日的描述。

• 小企业在此期间对相关投资收益的使用或建议使用。

• 如果 SBIC 在银行投资的同时或之后进行了投资。

• 有关交易中的任何利益，以及与交易相关的已收到或将要收到的任何合同、权利或其他利益的详细信息

表格 N-17D-1 的第二部分规定：“如果 SBIC 处置了一项投资，或者在支付利息或本金方面出现违约，或者 SBIC 或关联公司的任何投资条款的延期或修改，以下信息： “

• 识别投资，并说明是否涉及处置、发行人在支付利息或本金方面的违约，或投资条款的延期或修改，并提供全部细节。

• 如果对投资进行了处置，请说明实现的损益金额。

• 如果持续亏损、发生违约、或投资条款被延长或修改，请描述造成损失的情况。

＃＃ 强调

• SEC 表格 N-17D-1 是小型企业投资公司 (SBIC) 或附属银行进行投资时必须提交的报告。

• 当 SBIC 或附属机构处置投资或违约时，也必须提交此文件。

• 该表格是 1940 年投资公司法和 1950 年小企业投资法所要求的。