SEC 양식 N-17D-1

SEC 양식 N-17D-1이란 무엇입니까?

중소기업 투자 회사 (SBIC) 및 SBIC 계열사 은행이 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출해야 하는 양식입니다 . 이 양식은 1940년 투자 회사법에 따라 인가된 SBIC와 그 계열 은행에서 제출해야 합니다.

양식 N-17D-1 이해하기

1940년 투자 회사법 의 규칙 17D-1에 따라 필요합니다 . 다음 중 하나가 발생한 6개월 기간이 종료된 후 30일 이내에 반기별로 제출해야 합니다. SEC는 이 정보를 사용하여 SBIC 및 그 계열 은행의 거래 내역을 수집합니다.

N-17D-1 양식 작성

양식 N-17D-1의 파트 I에는 "SBIC와 SBIC의 계열사인 은행 또는 SBIC의 계열사가 동시에 소규모 사업체에 투자한 경우 또는 SBIC 또는 그러한 은행은 SBIC와 은행이 각각의 해당 기업에 대한 투자와 관련하여 다음과 같이 명시된 소규모 비즈니스 기업에 대한 기존 투자가 있었던 시기에 소규모 기업 기업에 투자했습니다. 정보: "

• 투자가 이루어진 소규모 사업체의 이름과 주소 및 사업의 성격.

• 소규모 사업체에 투자한 은행의 이름과 주소 및 해당 은행이 SBIC에 가입한 근거.

• 보고 기간 동안 중소기업에 대한 각 SBIC 또는 은행 투자가 이루어진 날짜의 설명.

• 해당 기간 동안 이루어진 각 투자 수익금을 중소기업이 사용 또는 제안한 경우.

• SBIC가 은행의 투자와 동시에 또는 이후에 투자한 경우.

• 거래에 대한 이해관계, 거래와 관련하여 받았거나 받을 계약, 권리 또는 기타 혜택에 대한 세부 정보

양식 N-17D-1의 파트 II에는 다음과 같이 명시되어 있습니다. 다음 정보: "

• 투자를 식별하고 처분, 발행자의 이자 또는 원금 지급 불이행, 투자 기간의 연장 또는 수정이 있었는지 여부를 명시하고 이에 대한 자세한 내용을 기재합니다.

• 투자처분이 있었다면 실현손익을 기재한다.

• 손실이 지속되거나, 채무 불이행이 발생하거나, 투자 기간이 연장 또는 수정된 경우, 그로 인한 상황을 기술하십시오.

하이라이트

• SEC Form N-17D-1은 소기업 투자 회사(SBIC) 또는 계열 은행이 투자를 하는 경우 제출해야 하는 보고서입니다.

• SBIC 또는 계열사가 투자를 처분하거나 불이행한 경우에도 제출해야 합니다.

• 1940년 투자회사법과 1950년 중소기업 투자법에 따라 양식이 필요합니다.